科大智能:国元证券股份有限公司关于科大智能科技股份有限公司 2021 年度定期现场检查报告    查看PDF公告

股票简称:科大智能 股票代码:300222

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国元证券股份有限公司 
关于科大智能科技股份有限公司 
2021 年度定期现场检查报告 
 
 
 
保荐机构名称:国元证券股份有限公司 被保荐公司简称:科大智能 
保荐代表人姓名:葛自哲 联系电话:18656999308 
保荐代表人姓名:王凯 联系电话:18655145522 
现场检查人员姓名:葛自哲、何海洋 
现场检查对应期间:2021年9月16日至现场检查之日 
现场检查时间:2021 年 12 月 16 日-12 月 17 日 
一、现场检查事项 现场检查意见 
(一)公司治理 是 否 
不适 
用 
现场检查手段: 
(一)对上市公司高级管理人员进行访谈; 
(二)查看公司章程和公司治理制度; 
(三)查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件; 
(四)现场查看公司主要管理场所; 
(五)对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记
录。 
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √   
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √   
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议
内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整 
√   
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √   
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和本所相关业务规则履行职责 
√   
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信
息披露义务 
  √ 
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了
相应程序和信息披露义务 
  √ 
8.公司人员、资产财务、机构、业务等方面是否独立 √   
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √   
(二)内部控制  
2  
现场检查手段: 
(一)对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈; 
(二)取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等; 
(三)查阅公司制定的各项内控制度。 
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
门 
√   
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部
审计部门 
  √ 
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √   
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审
计部门提交的工作计划和报告等 
√   
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
工作进度、质量及发现的重大问题等 
√   
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问
题等 
 
√ 
  
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
情况进行一次审计 
√   
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划 
√   
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
计委员会提交年度内部审计工作报告 
√   
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
控制评价报告 
√   
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
立了完备、合规的内控制度 
√   
(三)信息披露  
现场检查手段: 
(一)对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈; 
(二)查看上市公司的主要管理场所; 
(三)审阅公司信息披露文件。 
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √   
2.公司已披露的内容是否完整 √   
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √   
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √   
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
信息披露管理制度的相关规定 
√   
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载   √ 
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况  
现场检查手段: 
(一)对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈; 
3  
(二)查看上市公司的主要管理场所; 
(三)对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。 
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 
√   
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 
√   
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
义务 
√   
4.关联交易价格是否公允 √   
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √   
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
务 
  √ 
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
债务等情形 
  √ 
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相
应的审批程序和披露义务 
  √ 
(五)募集资金使用  
现场检查手段: 
(一)对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈; 
(二)取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细; 
(三)审阅与募投项目相关的信息披露文件。 
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √   
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √   
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
情形 
√   
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 
√   
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险
投资 
   
√ 
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资
效益是否与招股说明书等相符 
√   
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √   
(六)业绩情况  
现场检查手段: 
(一)查看公司信息披露文件和行业研究报告; 
(二)对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈; 
(三)查阅并收集2021年新签合同,分析在手订单情况和预计经营业绩实现情况。 
1.业绩是否存在大幅波动的情况  √  
2.业绩大幅波动是否存在合理解释   √ 
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常 √   
4  
(七)公司及股东承诺履行情况  
现场检查手段: 
(一)对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈; 
(二)查看公司股东名册和公司信息披露文件。 
1.公司是否完全履行了相关承诺 √   
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √   
(八)其他重要事项  
现场检查手段: 
(一)对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈; 
(二)查阅公司公开信息披露文件; 
(三)查看行业研究报告,关注行业相关法律法规动态。 
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露 √   
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露   √ 
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √   
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
或者风险 
√   
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √   
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
相关要求予以整改 
  √ 
二、现场检查发现的问题及说明 
无 
5  
(本页无正文,为《国元证券股份有限公司关于科大智能科技股份有限公司 
2021 年度定期现场检查报告》之签字盖章页) 
 
 
保荐代表人:       
葛自哲 王  凯 
 
 
 
 
 
 
 
 
国元证券股份有限公司 
 
 
2021年12月23日