晋西车轴:晋西车轴股份有限公司董事会决议跟踪落实及后评估制度    查看PDF公告

股票简称:晋西车轴 股票代码:600495


 
晋西车轴股份有限公司 
董事会决议跟踪落实及后评估制度 
第一条 为规范晋西车轴股份有限公司(以下简称“公
司”)法人治理结构,确保董事会决议的贯彻落实和高效执
行,提升公司治理水平。根据《中华人民共和国公司法》《上
市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》及公司
《章程》,结合公司实际,制定本制度。 
第二条 本制度适用于公司董事会通过的决议,且适用
于中国证券监督管理委员会及其派出机构、上海证券交易所
等监管部门对公司的关注事项、函询及问询事项(以下统称:
“监管事项”)。 
第三条 公司董事会统一领导和管理决议、监管事项的
落实及后评估工作。总经理是董事会决议落实的责任人,董
事会秘书协助董事长落实上述事项的执行情况。 
第四条 证券部是决议及监管事项检查、督办的归口管
理部门,主要职责包括建立检查、督办的相关制度和流程,
进行日常管理,与承办部门进行沟通,组织调研活动,向董
事、监事及其他高级管理人员反馈决议的落实情况,负责落
实情况的资料收集、汇总、归档及其他相关工作。 
第五条 董事会决议跟踪落实及评价具体流程如下: 
(一)任务分工。董事会决议形成后,由证券部对董事
会决议进行分工,明确承办部门、完成时限、责任人等,交
分管领导、总经理签阅后,相关承办部门负责具体落实执行。 
(二)决议承办。承办部门分主办部门及协办部门。各

 
承办部门根据董事会决议分工情况及时认真办理。涉及两个
部门及以上的督办事项,以承担主要工作的部门为主办部门,
其他部门为协办部门,主办部门须协调有关承办工作,负责
牵头落实承办事项。对明确完成时限的事项须在规定时间内
完成,确有困难不能按时完成的,或决议执行时的条件与做
出决议时的条件发生重大变更的,应书面向分管领导及总经
理报批。 
(三)进度反馈。各承办部门应根据跟踪检查事项的时
间进度安排或董事长及董事会的要求,将事项落实执行情况
制作详细报告,经分管领导确认并报总经理审批后,及时报
送证券部。证券部报经董事会秘书后,以报告或简报形式向
董事长、董事会报告。董事如对相关进展或报告提出质询意
见的,相关部门应及时进行解释、说明;董事会认为必要时,
相关部门应当按照要求及时进一步反馈。 
第六条 监管事项反馈的具体流程如下: 
(一)证券部收到监管部门问询或函询后,及时报告董
事长、总经理,同时通报监管事项的相关部门; 
(二)相关部门应及时收集、整理监管事项的材料,并
形成书面报告报经分管领导审批后报送至证券部; 
(三)证券部根据监管部门的监管要求,对相关部门报
送的材料进行汇总、整理,形成反馈报告后,按照信息披露
的流程上报监管部门。如监管部门提出进一步质询意见的,
相关部门应及时进行解释并按照要求进一步提供相应材料。 
第七条 公司各部门、分、子公司应指定专人负责相关

 
数据和工作情况的报送工作,并保证报送内容的真实性、准
确性、及时性。各有关部门和分、子公司负责人是相关数据
及信息报送工作的第一责任人。 
第八条 董事会对决议落实情况执行后评估管理,于每
年度终了对当年董事会决议的执行结果进行综合评估,并提
出相关意见。 
第九条 证券部将根据董事会或者董事长的要求对跟踪
检查事项的进展与完成情况以及出现的问题进行通报。 
第十条 证券部建立决议落实、监管事项资料档案,并
予以保存。 
第十一条 本制度未尽事宜,按国家有关法律、法规和
本公司《章程》的规定执行;本制度如与国家日后颁布的法
律、法规或经合法程序修改后的公司《章程》相抵触时,按
国家有关法律、法规和本公司《章程》的规定执行。 
第十二条 本制度由公司董事会负责制定并修改。 
第十三条 本制度经公司董事会审议通过后施行。 
 
 
晋西车轴股份有限公司董事会 
2021年 12月 30日