智动力:中信证券股份有限公司关于深圳市智动力精密技术股份有限公司2021年定期现场检查报告    查看PDF公告

股票简称:智动力 股票代码:300686


 
中信证券股份有限公司 
关于深圳市智动力精密技术股份有限公司 
2021年定期现场检查报告 
 
保荐机构名称:中信证券股份有限公司 被保荐公司简称:智动力 
保荐代表人姓名:许阳 联系电话:0591-88601207 
保荐代表人姓名:史松祥 联系电话:0755-23835259 
现场检查人员姓名:史松祥、肖骁 
现场检查对应期间:2021年度 
现场检查时间:2021年 12月 24日 
一、现场检查事项 现场检查意见 
(一)公司治理 是 否 不适用 
现场检查手段: 
(1)取得公司现行治理规则和内控制度等规则,核查公司章程、股东大会、董
事会、监事会议事规则等公司基本制度,查阅了股东大会、董事会及监事会决议及记
录;向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况,了解公司董事、监事和高级
管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况,了解控股股东持有公司股份的变化情
况及控股股东遵守相关法律法规情况; 
(2)取得公司组织结构图、定期报告及相关制度文件;了解公司与关联企业在
人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形;了解公司治理的
基本业务情况,核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。 
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √   
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √   
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容
等要件是否齐备,会议资料是否保存完整 √   
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √   
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件和本所相关业务规则履行职责 √   
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息
披露义务 √   
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相
应程序和信息披露义务   √ 
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √   

 
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √   
(二)内部控制  
现场检查手段: 
(1)取得公司现行治理规则和内控制度,获取公司的内部审计制度、内部审计
部门出具的内部审计工作报告、内部控制缺陷汇总评价表,核查公司内部控制工作情
况,向相关人员进行了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况; 
(2)查阅公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司
对外投资交易情况;向公司相关部门人员进行了解公司与关联企业在人员、资产、财
务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形;了解公司治理的基本业务情况和
发展规划,核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。 
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
(如适用) √   
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
审计部门(如适用)   √ 
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用) √   
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计
部门提交的工作计划和报告等(如适用) √   
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
作进度、质量及发现的重大问题等(如适用) √   
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
(如适用) 
√   
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
况进行一次审计(如适用) √   
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用) √   
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
委员会提交年度内部审计工作报告(如适用) √   
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
控制评价报告(如适用) √   
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
了完备、合规的内控制度 √   
(三)信息披露  
现场检查主要手段: 
(1)取得公司的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度及信

 
息披露文件,查阅投资者关系活动记录表; 
(2)核查公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动情况; 
(3)抽取公司内幕信息公告及相关文件,抽取关键时间点获取得公司内幕信息
知情人及相关信息披露材料。 
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √   
2.公司已披露的内容是否完整 √   
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √   
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √   
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
披露管理制度的相关规定 √   
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √   
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况  
现场检查手段: 
(1)取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关
规定;搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道; 
(2)取得关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细;向公司相关部
门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况,了解公司关联交易
的合法合规情况。 
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 √   
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
接占用上市公司资金或者其他资源的情形 √   
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
务 √   
4.关联交易价格是否公允 √   
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √   
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务   √ 
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
务等情形   √ 
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应
的审批程序和披露义务   √ 
(五)募集资金使用  
现场检查手段: 
(1)查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件;查阅募集资

 
金存放三方协议及相关的会议审批文件; 
(2)取得募集资金台账,查阅募集资金使用情况;取得募集资金专户银行对账
单,抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证等材料,了解募集资金使用的具体方向及
合规情况。 
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √   
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √   
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
形 √   
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 √   
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或
者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资 
√   
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益
是否与招股说明书等相符 √   
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √   
(六)业绩情况  
现场检查手段: 
(1)取得公司业绩财务方面材料,进行财务报告分析; 
(2)向公司财务部门人员了解公司财务状况。 
1.业绩是否存在大幅波动的情况  √  
2.业绩大幅波动是否存在合理解释   √ 
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常 √   
(七)公司及股东承诺履行情况  
现场检查手段: 
取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件,
核对履行承诺条款对应的相关材料,了解承诺履行情况及相关信息披露情况。 
1.公司是否完全履行了相关承诺 √   
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √   
(八)其他重要事项  
现场检查手段: 
取得公司相关制度文件,查阅公司公开信息披露文件。 
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露 √   
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露 √   
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √   

 
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
者风险 √   
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √   
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
关要求予以整改   √ 
二、现场检查发现的问题及说明 
无。 
(以下无正文) 
  
(此页无正文,为《中信证券股份有限公司关于深 圳 市智动力精密技术股份有限
公司 2021 年定期现场检查报告》之签字盖章页)
保 荐 代 表 人 :
拼利
史松祥