龙版传媒:中天国富证券有限公司关于黑龙江出版传媒股份有限公司2021年度持续督导现场检查报告    查看PDF公告

股票简称:龙版传媒 股票代码:605577

 1 
中天国富证券有限公司 
关于黑龙江出版传媒股份有限公司 
2021年度持续督导现场检查报告 
 
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督
导工作指引》等有关法律、法规的相关要求,中天国富证券有限公司(以下简称
“中天国富证券”或“保荐机构”)作为黑龙江出版传媒股份有限公司(以下简
称“龙版传媒”或“公司”)首次公开发行股票并上市的保荐机构,于 2021 年
12月 28日-12月 31日、2022年 1月 5日-2022年 1月 6日对龙版传媒进行了现
场检查,现将本次检查的情况报告如下: 
一、本次现场检查的基本情况 
(一)保荐机构 
中天国富证券有限公司 
(二)保荐代表人 
彭德强、陈华伟 
(三)现场检查时间 
2021年 12月 28日-2021年 12月 31日、2022年 1月 5日-2022年 1月 6日 
(四)现场检查人员 
陈华伟、许祥 
(五)现场检查内容 
公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金
使用情况、关联交易、对外担保及重大对外投资情况、公司经营状况等。 
 2 
(六)现场检查手段 
查看公司生产经营场所,查阅并复印公司内控制度文件、持续督导期间公司
历次三会文件、信息披露文件、募集资金存放与使用情况相关文件、关联交易相
关资料等,并对龙版传媒相关人员进行访谈。 
二、现场检查具体事项及意见 
(一)公司治理和内部控制情况 
现场检查人员查阅了龙版传媒的公司章程、三会议事规则,收集了股东大会、
董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料,核对了公司相关公告,并查阅
了公司其他内控制度。 
经现场检查,保荐机构认为,公司章程和公司治理制度完备、合规,相关制
度得到有效执行,公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履
行责任,内部控制制度得到有效执行。 
(二)信息披露情况 
根据对公司三会文件、会议记录的检查,并通过与上海证券交易所指定网络
披露的相关信息进行对比和分析。 
经现场检查,保荐机构认为,截至现场检查之日,龙版传媒信息披露不存在
虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,符合上市公司信息披露的相关法律法规的规
定。 
(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况 
通过对公司高管人员进行访谈,查阅相关制度性文件、相关会议记录,并核
查公司资金往来的账务情况等。 
经现场检查,保荐机构认为,截至现场检查之日,龙版传媒资产完整,人员、
机构、业务、财务保持独立,不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占
用公司资金的情形。 
 3 
(四)募集资金使用情况 
现场检查人员查阅了龙版传媒募集资金三方监管协议、银行对账单,核查与
募集资金使用相关的会议记录及公告。 
经核查,保荐机构认为,龙版传媒严格执行募集资金专户存储制度,监管协
议已得到有效执行,募集资金使用与已披露情况一致,不存在被控股股东和实际
控制人占用的情形,也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途、置换预
先投入、改变实施地点等情形。 
(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况 
现场检查人员通过查阅财务资料及有关文件,并与公司财务、高管人员沟通
交流,对公司关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况进行了核查。 
经现场检查,保荐机构认为,龙版传媒已经建立了较为完善的关联交易、对
外担保和对外投资管理制度。本持续督导期间,龙版传媒所发生的关联交易审议
程序合规且已履行了相应的信息披露义务,不存在重大违法违规和损害中小股东
利益的情况。 
(六)经营情况 
现场检查人员通过查阅公司财务报告及相关财务资料、重要采购销售合同
等,并与公司高管沟通交流,对公司的经营发展状况进行了核查。 
经现场检查,保荐机构认为,龙版传媒经营模式、经营环境未发生重大变化,
公司经营管理状况正常。 
(七)保荐机构认为应予以现场检查的其他事项 
无。 
三、是否存在《保荐办法》及本所相关规则规定的应向中国证监会和
交易所报告的事项 
本次现场检查中,保荐机构未发现存在按《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应向中国证监会
 4 
和上海证券交易所报告的事项。 
四、上市公司及其他中介机构的配合情况 
保荐机构持续督导现场检查工作过程当中,公司领导和相关部门业务人员给
予了积极的配合,为本次现场检查提供了必要的支持。 
本次现场检查为保荐机构独立进行,未安排其他中介机构配合工作。 
五、提请上市公司注意的事项及建议 
保荐机构提请公司继续严格按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募
集资金管理和适用的监管要求》等相关法律法规,合理安排募集资金使用,有序
推进募投项目的建设及实施。 
六、本次现场检查的结论 
保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求,
对龙版传媒认真履行了持续督导职责,经过本次现场核查工作,保荐机构认为:
本持续督导期间,龙版传媒在公司治理与内部控制、三会运作、信息披露、募集
资金使用、独立性、关联交易、对外担保、对外投资等重大方面符合《上海证券
交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关
要求。 
(以下无正文)