九州通:中信证券关于九州通2021年度持续督导工作现场检查报告    查看PDF公告

股票简称:九州通 股票代码:600998


 
中信证券股份有限公司 
关于九州通医药集团股份有限公司 
2021年度持续督导工作现场检查报告 
 
上海证券交易所: 
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规
定,中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”、“保荐机构”)作为正在
履行九州通医药集团股份有限公司(以下简称“九州通”、“上市公司”、“公
司”)非公开发行优先股持续督导工作的保荐机构,对九州通非公开发行优先股
挂牌(2020年8月21日)起至本次现场检查期间(简称“持续督导期间”)的运
行情况进行了现场检查,报告如下: 
一、本次现场检查的基本情况 
(一)保荐机构 
中信证券股份有限公司 
(二)保荐代表人 
叶兴林、孙向威 
(三)现场检查时间 
2022年2月15日 
(四)现场检查人员 
叶兴林 
(五)现场检查手段 
1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈; 
2、察看上市公司生产经营场所; 
3、查看公司持续督导期间的“三会”文件; 
4、查阅和复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料。 
二、本次现场检查主要事项及意见 
(一)公司治理和内部控制情况 
核查情况: 

 
保荐机构查阅了公司最新的公司章程、公司股东大会及董事会议事规则、会
议材料及信息披露管理制度、募集资金管理等相关制度,并与公司相关高级管理
人员进行访谈沟通。 
核查意见: 
经核查,保荐机构认为,本持续督导期间内,公司的治理制度完备、合规并
得到了有效执行;公司董事、监事、高级管理人员能够按照有关法律、法规和上
海证券交易所相关业务规则的要求履行职责;公司各项内部控制制度能够被有效
执行。 
(二)信息披露情况 
核查情况: 
保荐机构获取了公司本持续督导期内对外公开披露文件,并对公告及备查文
件等相应文件进行了核查,重点对其中涉及三会文件、重大合同、关联交易等情
况进行查询和了解。 
核查意见: 
经核查,保荐机构认为,本持续督导期间内,公司制订了完善的信息披露制
度,切实履行了必要的信息披露义务,其信息披露不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。 
(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况 
核查情况: 
保荐机构查看了公司部分生产经营场所,查阅了公司内部控制的相关制度文
件、持续督导期内的三会文件及公告,查阅了公司与关联方交易及资金往来等相
关资料,并与公司相关人员进行访谈沟通。 
核查意见: 
经核查,保荐机构认为,本持续督导期间内,公司资产完整,人员、财务、
机构和业务独立,不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金
的情形。 
(四)募集资金使用情况 
核查情况: 

 
保荐机构核查了募集资金专户的资金使用明细、三方监管协议、银行对账单
及重大资金来往的相关银行凭证、合同文件;查阅了公司有关募集资金使用的决
策程序及对外披露文件,就相关情况对相关高级管理人员进行访谈,并对募集资
金专户的大额资金使用项目和银行流水进行了核查。 
核查意见: 
经核查,保荐机构认为,本持续督导期间内,公司募集资金存放和使用符合
《上海证劵交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》等文件的规定,对募集资金进行了专户存储和专项使
用,不存在变相改变募集资金用途的情况,不存在违规使用募集资金的情形。 
(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况 
核查情况: 
保荐机构查阅了九州通关于关联交易、对外担保、重大对外投资的内部控制
制度、决策文件、相关合同、信息披露文件,并对相关人员进行了访谈。 
核查意见: 
经核查,保荐机构认为,本持续督导期间内,九州通已对关联交易、对外担
保、重大对外投资制定了健全的内部控制制度,九州通关联交易、对外担保、重
大对外投资的决策程序合规,履行了相应的审议和信息披露程序。 
(六)经营状况 
核查情况: 
保荐机构向九州通相关人员了解了公司的经营情况,并从公开信息查阅了同
行业上市公司的相关经营情况,基于行业公开材料分析了公司所在行业发展情况,
并对相关人员进行了访谈。 
核查意见: 
经核查,保荐机构认为,本持续督导期间内,九州通经营模式未发生重大变
化,重要经营场所正常运转;公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重
大变化;公司本身经营情况良好,保持了较为稳定的盈利能力。 
(七)保荐人认为应予以现场检查的其他事项 
无。 
三、提请上市公司注意的事项及建议 

 
无。 
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项 
本次现场检查未发现九州通存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和证券
交易所报告的事项。 
五、上市公司及其他中介机构的配合情况 
保荐机构持续督导现场检查工作过程当中,公司给予了积极的配合。 
六、本次现场检查的结论 
中信证券按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求,
对九州通认真履行了持续督导职责,经过本次现场核查工作,中信证券认为:本
持续督导期间内,九州通在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、
关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。 
(以下无正文) 
  

 
(本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于九州通医药集团股份有限公司
2021年度持续督导工作现场检查报告》之签署页) 
 
 
 
保荐代表人:    
  
叶兴林 
 
孙向威 
   
  
 
 
 
 
 
中信证券股份有限公司 
  年    月    日