九州通：中信证券关于九州通2021年度持续督导报告书
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中信证券股份有限公司
关于九州通医药集团股份有限公司
2021年度持续督导报告书
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：九州通
保荐代表人姓名：叶兴林 联系电话：0755-23835003
保荐代表人姓名：孙向威 联系电话：0755-23835202
一、保荐工作概述（保荐人自上市公司发行证券起对上市公司的持
续督导工作情况)
2020年 8月 21日，九州通医药集团股份有限公司(以下简称“九州通”或“公
司”)非公开发行优先股（第一期）在上海证券交易所挂牌转让；2020年 11月 26
日，九州通非公开发行优先股（第二期）在上海证券交易所挂牌转让。根据《中
华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股
票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规
的规定以及与九州通签订的保荐承销协议，中信证券股份有限公司（以下简称
“中信证券”或“保荐机构”）作为保荐机构，对九州通进行持续督导，持续督
导期为 2020年 8月 21日至 2021年 12月 31日。
（一）现场检查情况（保荐人自上市公司发行证券起对上市公司的持
续督导工作情况)
2022年 2月 15日，保荐代表人对九州通进行 2021年度持续督导现场检查。
通过对高级管理人员进行访谈、查看上市公司主要生产经营场所、查看公司相关
“三会”文件、检查募集资金使用制度和使用情况、查阅公司有关内控制度文件，
2
核查公司关联交易资料等方式，对九州通进行了现场检查。现场检查结束后，中
信证券根据有关规定的要求向上海交易所报送了现场检查报告。
（二）募集资金使用督导情况
1、募集资金管理制度建立情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规的要求，制定了《九州通医药集
团股份有限公司募集资金管理办法》。
2、募集资金专户存储情况
2020年 7月非公开发行优先股（第一期）募集资金到位后，公司在中国银
行武汉铁桥村支行（账号 563878466355）、中国银行武汉铁桥村支行（账号
572978741662）开设了 2个募集资金存放专用专户。
2020年 9月非公开发行优先股（第二期）募集资金到位后，公司在中国工
商银行股份有限公司应城支行（账号 1812023129200282397）、交通银行股份
有限公司湖北自贸试验区武汉片区分行（账号 421421066012000842127）开设
了 2个募集资金存放专用专户。
截至 2021年 12月 31日，公司募集资金存放专项账户的余额如下：
开户公司 开户行 账号
余额
（万元）
备注
九州通医药集团
股份有限公司
中国银行股份有限公
司武汉铁桥村支行
563878466355 - 已销户
九州通医药集团
股份有限公司
中国银行股份有限公
司武汉铁桥村支行
572978741662 - 已销户
九州通医药集团
股份有限公司
中国工商银行股份有
限公司应城支行
1812023129200282397 - 已销户
九州通医药集团
股份有限公司
交通银行湖北自贸实
验区武汉片区分行
421421066012000842127 - 已销户
合计 -
（三）公司治理督导情况
3
优先股挂牌转让之前，九州通已建立健全了《股东大会议事规则》《董事会
议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作细则》《对外担保制度》《关联
交易制度》等各项规章制度。2021 年持续督导期内，九州通公司章程及股东大
会、董事会和监事会议事规则得到贯彻执行，董事、监事和高级管理人员按照有
关法律、法规和上交所相关业务规则的要求履行职责，公司治理情况良好，并有
效地执行了《对外担保制度》《关联交易制度》等各项规章制度。2022年 2月 15
日，保荐机构通过现场检查对九州通规章制度的建立、健全及执行情况进行了核
查。
保荐机构督导公司有效执行公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事
规则，督导董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相
关业务规则的要求履行职责，督导公司股东大会、董事会和监事会的召集、召开
及表决符合相关法规及公司章程之规定，督导公司完整保存会议记录及其他会议
资料。
（四）辅导与培训情况
保荐机构对九州通的部分董事、监事、高级管理人员及相关人员在优先股挂
牌前后进行了关于上交所上市公司的公司治理、信息披露、募集资金管理、内部
控制、董监高职责等规范运作方面的培训。日常督导及沟通交流中，保荐机构对
公司董事、监事和高级管理人员贯穿辅导与简短培训，内容包括资本市场知识、
信息披露、募集资金运用、对外担保、关联交易等方面内容。
（五）列席公司董事会和股东大会情况
2021年 1月 1日至 2021年 12月 31日，九州通共计召开 8次董事会会议、
4 次监事会会议、2 次临时股东大会、1 次年度股东大会。保荐代表人未列席公
司董事会，但对会议相关议案进行了事前或事后审阅，督促公司及时披露相关会
议文件及决议，切实履行了保荐职责。
（六）关联交易、对外担保、重大对外投资情况及其他情况
4
保荐机构通过查阅财务资料及有关文件，并与公司相关人员沟通交流，对公
司关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况进行了核查。公司已经按照
规定，制定了《公司章程》《对外投资管理制度》《关联交易管理制度》《对外
担保管理制度》《信息披露管理制度》等内部制度，对关联交易、对外担保及重
大对外投资的决策程序、风险管理、信息披露等事项进行了明确，2021年持续督
导期内不存在违规的关联交易、对外担保、重大对外投资情况。
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
保荐人对持续督导期内的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披
露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查，公司已按照监管部门的相
关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类公告，确保各项重大信息披露及
时、准确、真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交
所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项
经保荐机构审慎核查，九州通于 2021年持续督导期内未发生应向中国证监
会和上交所报告的重要事项。
四、其他事项
经保荐机构审慎核查，九州通于 2021年持续督导期内未发生应向中国证监
会和上交所报告的其他事项。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于九州通医药集团股份有限公司
2021年度持续督导报告书》之签字盖章页）
保荐代表人：
叶兴林
孙向威
中信证券股份有限公司
年 月 日
中信证券股份有限公司
关于九州通医药集团股份有限公司
2021年度持续督导报告书
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：九州通
保荐代表人姓名：叶兴林 联系电话：0755-23835003
保荐代表人姓名：孙向威 联系电话：0755-23835202
一、保荐工作概述（保荐人自上市公司发行证券起对上市公司的持
续督导工作情况)
2020年 8月 21日，九州通医药集团股份有限公司(以下简称“九州通”或“公
司”)非公开发行优先股（第一期）在上海证券交易所挂牌转让；2020年 11月 26
日，九州通非公开发行优先股（第二期）在上海证券交易所挂牌转让。根据《中
华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股
票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规
的规定以及与九州通签订的保荐承销协议，中信证券股份有限公司（以下简称
“中信证券”或“保荐机构”）作为保荐机构，对九州通进行持续督导，持续督
导期为 2020年 8月 21日至 2021年 12月 31日。
（一）现场检查情况（保荐人自上市公司发行证券起对上市公司的持
续督导工作情况)
2022年 2月 15日，保荐代表人对九州通进行 2021年度持续督导现场检查。
通过对高级管理人员进行访谈、查看上市公司主要生产经营场所、查看公司相关
“三会”文件、检查募集资金使用制度和使用情况、查阅公司有关内控制度文件，
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核查公司关联交易资料等方式，对九州通进行了现场检查。现场检查结束后，中
信证券根据有关规定的要求向上海交易所报送了现场检查报告。
（二）募集资金使用督导情况
1、募集资金管理制度建立情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规的要求，制定了《九州通医药集
团股份有限公司募集资金管理办法》。
2、募集资金专户存储情况
2020年 7月非公开发行优先股（第一期）募集资金到位后，公司在中国银
行武汉铁桥村支行（账号 563878466355）、中国银行武汉铁桥村支行（账号
572978741662）开设了 2个募集资金存放专用专户。
2020年 9月非公开发行优先股（第二期）募集资金到位后，公司在中国工
商银行股份有限公司应城支行（账号 1812023129200282397）、交通银行股份
有限公司湖北自贸试验区武汉片区分行（账号 421421066012000842127）开设
了 2个募集资金存放专用专户。
截至 2021年 12月 31日，公司募集资金存放专项账户的余额如下：
开户公司 开户行 账号
余额
（万元）
备注
九州通医药集团
股份有限公司
中国银行股份有限公
司武汉铁桥村支行
563878466355 - 已销户
九州通医药集团
股份有限公司
中国银行股份有限公
司武汉铁桥村支行
572978741662 - 已销户
九州通医药集团
股份有限公司
中国工商银行股份有
限公司应城支行
1812023129200282397 - 已销户
九州通医药集团
股份有限公司
交通银行湖北自贸实
验区武汉片区分行
421421066012000842127 - 已销户
合计 -
（三）公司治理督导情况
3
优先股挂牌转让之前，九州通已建立健全了《股东大会议事规则》《董事会
议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作细则》《对外担保制度》《关联
交易制度》等各项规章制度。2021 年持续督导期内，九州通公司章程及股东大
会、董事会和监事会议事规则得到贯彻执行，董事、监事和高级管理人员按照有
关法律、法规和上交所相关业务规则的要求履行职责，公司治理情况良好，并有
效地执行了《对外担保制度》《关联交易制度》等各项规章制度。2022年 2月 15
日，保荐机构通过现场检查对九州通规章制度的建立、健全及执行情况进行了核
查。
保荐机构督导公司有效执行公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事
规则，督导董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相
关业务规则的要求履行职责，督导公司股东大会、董事会和监事会的召集、召开
及表决符合相关法规及公司章程之规定，督导公司完整保存会议记录及其他会议
资料。
（四）辅导与培训情况
保荐机构对九州通的部分董事、监事、高级管理人员及相关人员在优先股挂
牌前后进行了关于上交所上市公司的公司治理、信息披露、募集资金管理、内部
控制、董监高职责等规范运作方面的培训。日常督导及沟通交流中，保荐机构对
公司董事、监事和高级管理人员贯穿辅导与简短培训，内容包括资本市场知识、
信息披露、募集资金运用、对外担保、关联交易等方面内容。
（五）列席公司董事会和股东大会情况
2021年 1月 1日至 2021年 12月 31日，九州通共计召开 8次董事会会议、
4 次监事会会议、2 次临时股东大会、1 次年度股东大会。保荐代表人未列席公
司董事会，但对会议相关议案进行了事前或事后审阅，督促公司及时披露相关会
议文件及决议，切实履行了保荐职责。
（六）关联交易、对外担保、重大对外投资情况及其他情况
4
保荐机构通过查阅财务资料及有关文件，并与公司相关人员沟通交流，对公
司关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况进行了核查。公司已经按照
规定，制定了《公司章程》《对外投资管理制度》《关联交易管理制度》《对外
担保管理制度》《信息披露管理制度》等内部制度，对关联交易、对外担保及重
大对外投资的决策程序、风险管理、信息披露等事项进行了明确，2021年持续督
导期内不存在违规的关联交易、对外担保、重大对外投资情况。
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
保荐人对持续督导期内的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披
露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查，公司已按照监管部门的相
关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类公告，确保各项重大信息披露及
时、准确、真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交
所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项
经保荐机构审慎核查，九州通于 2021年持续督导期内未发生应向中国证监
会和上交所报告的重要事项。
四、其他事项
经保荐机构审慎核查，九州通于 2021年持续督导期内未发生应向中国证监
会和上交所报告的其他事项。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于九州通医药集团股份有限公司
2021年度持续督导报告书》之签字盖章页）
保荐代表人：
叶兴林
孙向威
中信证券股份有限公司
年 月 日