大理药业:大理药业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告    查看PDF公告

股票简称:大理药业 股票代码:603963

证券代码:603963        证券简称:大理药业       公告编号:2022-029 
大理药业股份有限公司 
关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告 
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
 
重要内容提示: 
? 委托理财种类:中信银行股份有限公司对公结构性存款 
? 委托理财金额:人民币6,200.00万元 
? 履行的审议程序:大理药业股份有限公司(以下简称“公司”或“大理
药业”)于2021年10月12日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次
会议,于2021年10月28日召开2021年第一次临时股东大会,审议通过了《关于使
用闲置募集资金购买银行理财产品的议案》,同意公司使用最高额度不超过人民
币24,000.00万元闲置募集资金购买银行理财产品,在上述额度内,资金可滚动
使用。具体内容详见公司于2021年10月13日披露的《关于使用闲置募集资金购买
银行理财产品的公告》(公告编号:2021-029)、2021年10月29日披露的《2021年
第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:2021-032)。 
? 特别风险提示:尽管公司本次委托理财产品属于低风险投资品种的理财
产品,但金融市场受宏观经济的影响较大,公司将根据经济形势以及金融市场的
变化适时、适量地介入,但不排除该项投资受到市场波动的影响。 
一、本次委托理财概述 
(一)委托理财目的 
为提高公司资金使用效率,在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营
的情况下,合理利用部分闲置募集资金,购买低风险的理财产品,增加公司资金
收益,为公司及股东获取更多回报。 
(二)委托理财金额 
本次委托理财金额:人民币 6,200.00万元。 
(三)资金来源 
1.公司本次委托理财的资金来源为公司部分闲置募集资金。 
2.募集资金的基本情况 
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1600 号文核准,公司于 2017 年
9月 22日在上海证券交易所首次公开发行人民币普通股(A股)2,500万股,募
集资金总额为人民币 31,450.00 万元,扣除承销保荐费和其他发行费用 5,200.08
万元后,实际募集资金净额人民币 26,249.92 万元。上述募集资金到位情况已经
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)于 2017 年 9 月 18 日出具的《验资报
告》XYZH/2017KMA20214号审验。公司对募集资金进行了专户存储管理,募集
资金到账后,已全部存放于募集资金专项账户内,公司与保荐机构、存放募集资
金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。 
公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金
使用计划及使用情况(截至 2021年 12月 31日)如下: 
单位:万元 
编号 项目名称 投资总额 
调整后投
资总额 
截至期末累计
投入金额 
1 中药注射剂现代化发展项目 16,171.32 8,963.50 1,317.98 
(1) 中药注射剂二次开发研究项目 8,953.00 8,953.00 1,307.48 
(2) 原制剂车间2010版GMP技术改造项目 3,212.72 4.00 4.00 
(3) 中药天然药提取车间建设项目 4,005.60 6.50 6.50 
2 药品研发技术中心建设项目 4,699.60 3,890.60 193.78 
3 营销网络建设项目 2,879.00 2,879.00 0.00 

补充流动资金等其他与主营业务相关的
营运资金 
2,500.00 10,516.82 10,516.82 
合计 26,249.92 26,249.92 12,028.58 
公司于 2021年 10月 12日召开第四届董事会第八次会议、2021年 10月 28
日召开 2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于将已终止的募集资金投资
项目剩余募集资金及部分闲置募集资金永久补充流动资金的议案》,同意将已终
止的“原制剂车间 2010版 GMP技术改造项目”、“中药天然药提取车间建设项目”
和“动物实验室建设项目”募集资金投资项目剩余募集资金 8,016.82 万元,截
至 2021年 6月 30日,历年所有闲置募集资金购买理财产品收益 2,450.47万元
及所有募集资金专户利息 32.40万元(已扣减手续费),合计 10,499.69万元用
于永久补充流动资金,监事会、独立董事、保荐机构发表了明确的同意意见,报
告期内,公司已将上述资金存入公司自有资金账户。具体内容详见公司于 2021
年 10月 13日披露的《关于将已终止的募集资金投资项目剩余募集资金及部分闲
置募集资金永久补充流动资金的公告》(公告编号:2021-028)。 
扣减上述计划永久补充流动资金后,根据公司募集资金的使用计划及投资项
目建设进度,现阶段剩余募集资金在短期内出现部分闲置的情况。 
(四)委托理财的投资方式和基本情况 
受托
方名
称 
产品
类型 
产品名称 
金额 
(万元) 
预计年
化收益
率 
预计收
益金额
(万
元) 
产品
期限 
收益
类型 
结构
化安
排 
是否
构成
关联
交易 
中信
银行
大理
分行 
银行
理财
产品 
共赢智信汇率挂
钩人民币结构性
存款09745期 
3,400.00 
1.8%-
3.1% 
30.52-
52.56 
182
天 
保 本
浮 动
收益、
封 闭
式 
- 否 
中信
银行
昆明
分行 
银行
理财
产品 
共赢智信汇率挂
钩人民币结构性
存款09745期 
2,800.00 
1.8%-
3.1% 
25.13-
43.28 
182
天 
保 本
浮 动
收益、
封 闭
式 
- 否 
本次募集资金委托理财金额总计(万元) 6,200.00 
本次公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理,额度为人民币 6,200.00万
元,该结构性存款产品,是指嵌入金融衍生产品的存款,通过与利率、汇率、指
数等金融市场标的物的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩,使投资者在承担
一定风险的基础上获得相应的收益,该产品类型为保本浮动收益、封闭式,风险
评级为 PR1,符合安全性高、流动性好、有保本约定的条件要求,不存在变相改
变募集资金用途的行为,不影响募投项目正常进行。 
(五)委托理财期限 
本次购买的共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 09745期期限为 182天,募
集期为 2022年 5月 18日到 2022年 5月 22日,收益起计日为 2022年 5月 23日
(如中信银行调整募集期,则收益起计日相应调整至募集期结束日下一工作日,
扣款日至收益起计日之间不计产品收益),到期日为 2022年 11月 21日(如中
信银行调整募集期,受收益起计日、提前终止条款等约束,遇中国法定节假日或
公休日顺延至下一工作日,顺延期间不另计算收益)。 
二、审议程序 
公司分别于 2021年 10月 12日召开了第四届董事会第八次会议、第四届监
事会第七次会议、2021年 10月 28日召开 2021年第一次临时股东大会审议通过
《关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案》,公司监事会、独立董事、
保荐机构发表了明确同意意见。本次委托理财不构成关联交易。 
三、投资风险分析及风控措施 
(一)投资风险分析 
公司本次选择购买的共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 09745 期属于低
风险产品,该产品可能面临的主要风险包括但不限于: 
1、收益风险:本产品类型为保本浮动收益、封闭式产品,中信银行保障存
款本金及产品说明书约定的基础利息收益,但不保证浮动收益,由此带来的收益
不确定风险由投资者自行承担,投资者应充分认识购买本产品的风险,谨慎购买。 
2、利率风险:如果市场利率上升,该产品的收益率不随市场利率上升而提
高,投资者将承担该产品资产配置的机会成本。 
3、流动性风险/赎回风险:本产品类型为保本浮动收益、封闭式产品,投资
者无提前终止本产品的权利,在本产品存续期间内,投资者不得提前支取/赎回,
可能导致投资者在需要资金时无法随时变现。 
4、政策风险:本产品是根据当前的相关法律法规和政策设计的,如相关法
律法规和政策等发生变化,可能影响本产品的投资、偿还等环节的正常进行,从
而可能对本产品造成重大影响。 
5、信息传递风险:投资者应根据本产品说明书载明的信息披露方式及时查
询相关信息。中信银行按照本产品说明书有关信息披露条款的约定,发布产品的
信息公告,投资者应根据信息披露条款的约定到中信银行网站
(http://www.citicbank.com/)、营业网点查询,或及时与产品经理联系,以获
知有关本产品相关信息。如果投资者未及时查询,或由于通讯故障、系统故障以
及其他不可抗力等因素的影响使得投资者无法及时了解产品信息,因此而产生的
责任和风险由投资者自行承担。另外,投资者预留在中信银行的有效联系方式变
更的,应及时通知中信银行。如投资者未及时告知中信银行联系方式变更的,或
因投资者其他原因导致中信银行在其需联系投资者时无法及时联系上投资者,可
能会由此影响投资者的购买决策,由此而产生的责任和风险由投资者自行承担
(因中信银行故意或重大过失造成的系统故障、通讯故障除外)。 
6、不可抗力风险:指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出现,将严重
影响金融市场的正常运行,从而导致产品收益降低或损失,甚至影响产品的认购、
投资、偿还等正常进行,进而影响产品的资金安全。“不可抗力”是指不能合理
控制、不可预见或即使预见亦无法避免的事件,该事件妨碍、影响或延误任何一
方根据本产品说明书履行其全部或部分义务,该事件包括但不限于地震、台风、
洪水、水灾、其他天灾、战争、骚乱、罢工或其他类似事件、新法规颁布或对原
法规的修改等政策因素。 
7、最不利的投资情形:本产品为保本浮动收益产品,联系标的的市场波动
可能导致产品浮动收益下降或为零。投资者到期获得全额本金返还及产品说明书
约定的基础利息收益。 
8、产品不成立风险:如本产品募集期届满,募集总金额未达到规模下限(如
有约定)或市场发生剧烈波动或发生本产品难以成立的其他情况,经中信银行判
断难以按照本产品说明书规定向客户提供本产品的,中信银行有权利但无义务宣
布产品不成立。 
9、提前终止风险:产品存续期内若市场发生重大变动或突发性事件或中信银
行认为需要提前终止本产品的其他情形时,中信银行有权提前终止产品,在提前
终止情形下,客户面临不能按预定期限取得本金及预期收益的风险。 
(二)投资风险防控措施 
公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、《大理
药业股份有限公司章程》及《募集资金管理制度》办理相关理财产品业务;公司
将及时分析和跟踪理财产品运作情况,如发现或判断有不利因素,将及时采取相
应措施,控制投资风险;独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和购买理财
产品情况进行监督与检查;公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息
披露的义务。 
 
四、对公司的影响 
(一)公司最近一年又一期主要财务指标 
单位:元 
项目 2021年 12月 31日 
2022年 3月 31日 
(未经审计) 
资产总额 548,746,054.41 532,763,510.03 
负债总额 129,888,149.72 117,113,108.65 
净资产 418,857,904.69 415,650,401.38 
经营活动产生的现金流量净额 10,509,275.48 -6,173,987.51 
公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下,使用部分闲置募集资
金购买安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过一年的理财产品,能获得
一定的投资收益,提高公司的整体业绩水平,为公司及股东谋求更多的投资收益,
不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。 
截至 2022年 3月 31日,公司货币资金为人民币 65,639,521.27元,本次委
托理财支付的金额为人民币 6,200.00 万元,占最近一期期末(2022 年 3 月 31
日)货币资金的 94.46%,对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量
等不会造成重大的影响。 
(二)委托理财的会计处理方式及依据 
根据财政部发布的新金融工具准则的规定,公司委托理财产品本息计入资产
负债表中交易性金融资产,同时利息收益计入利润表中投资收益或公允价值变动
收益。 
五、独立董事意见 
公司独立董事认为:公司拟使用部分闲置募集资金投资安全性高、流动性好、
低风险、短期(不超过 1年)的理财产品,有利于提高闲置募集资金的使用效率,
增加公司收益,符合公司及股东利益。使用部分闲置募集资金购买理财产品的前
提为不影响募集资金正常使用,且确保募集资金流动性及安全性,对公司募集资
金投资项目实施进度不会产生不利影响,不存在直接或变相改变募集资金用途的
行为,不存在损害公司及股东利益的情形。 
六、监事会核查意见 
公司监事会认为:公司拟使用部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、
单项产品期限最长不超过一年的理财产品的决策程序符合相关规定。使用部分闲
置募集资金购买理财产品,将有利于提高闲置募集资金的现金管理收益,不影响
公司主营业务的正常开展,不影响募集资金投资计划正常进行,不存在直接或变
相改变募集资金用途的行为,不会损害公司及全体股东的利益,特别是中小股东
的利益。因此,监事会同意,公司使用最高额度不超过人民币 24,000.00万元的
闲置募集资金购买单项产品期限最长不超过一年的安全性高、流动性好的理财产
品。授权期为自股东大会审议通过之日起一年以内。在授权期内和额度范围内,
公司可根据理财产品的期限在可用资金额度内滚动使用。 
七、保荐机构核查意见 
经核查,中信证券认为:大理药业使用部分闲置募集资金购买理财产品事项
已经大理药业第四届董事会第八次会议和第四届监事会第七次会议审议通过,大
理药业全体独立董事发表了明确同意意见。该事项符合《上海证券交易所股票上
市规则》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的有关规定,不影响募集
资金投资项目的正常进行,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。 
因此,保荐机构同意大理药业本次使用部分闲置募集资金购买理财产品事项。 
 
特此公告。 
大理药业股份有限公司董事会 
2022年 5月 20日