柯利达:江苏益友天元律师事务所关于柯利达2021年年度股东大会的法律意见书    查看PDF公告

股票简称:柯利达 股票代码:603828

                                       法律意见书  
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!"#$%&'(2022)*2+ ,!"#$%&'()*+,-./0江苏益友天元律师事务所(下称“本所”)接受苏州柯利达装饰股份有限公司(下称“公司”)的委托,指派陶奕律师、薛静怡律师(下称“本所律师”)出席了公司2021年年度股东大会(下称“本次股东大会”),对本次股东大会进行见证并发表法律意见。 为出具本法律意见,本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料并得到公司如下保证:公司向本所提供的用于出具本法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料、电子文档或口头陈述真实、完整、有效,不存在虚假陈述、重大遗漏或隐瞒,所有副本材料与复印件均与原件一致。 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用,未经本所书面同意,本法律意见书不得用于其它任何目的。本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会所必备的法律文件进行公告,并愿意承担相应的法律责任。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》(下称“《公司法》”)《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《苏州柯利达装饰股份有限公司章程》(下称“《公司章程》”)的有关规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神,就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决方式、表决程序及表决结果等事宜出具法律意见如下: 
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一.本次股东大会的召集、召开程序 
(一)2022 年 4 月 27 日,公司召开了公司第四届董事会第二十七次会议,审议通过了《提请召开 2021 年年度股东大会的议案》,决定召开公司 2021年年度股东大会。 (二)2022 年 5 月 7 日,公司董事会在上海证券交易所网站上公告了《关于召开 2021 年年度股东大会的通知》(下称:“《通知》”)。《通知》载明本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式,并公告了本次股东大会现场会议召开的日期、时间和地点、网络投票的系统、起止日期和投票时间、融资融券、转融通、约定购回业务帐户和沪股通投资者的投票程序、会议审议事项、股东大会投票注意事项、会议出席对象、会议登记办法、其他事项等内容。 (三)2022 年 5 月 20 日,公司董事会在上海证券交易所网站上公告了《2021年年度股东大会会议资料》(下称:“《会议资料》”),《会议资料》载明股东大会须知、股东大会议程、股东大会议案,议案分别为:议案一:《2021 年度董事会工作报告》;议案二:《2021 年度监事会工作报告》;议案三:《2021年度财务决算报告》;议案四:《2021 年度利润分配预案》;议案五:《关于2021 年度董事及高级管理人员薪酬方案的议案》;议案六:《关于 2021 年度监事薪酬方案的议案》;议案七:《2021 年年度报告全文及其摘要》;议案八:《2021年度内部控制评价报告》;议案九:《关于终止实施 2020 年限制性股票激励计划及回购注销限制性股票的议案》;议案十:《关于修订<公司章程>并办理工商变更的议案》;议案十一:《关于选举独立董事的议案》。 (四)本次股东大会现场会议于 2022 年 5 月 27 日下午 2点在公司会议室如期召开,会议由公司董事长顾益明先生主持。本次股东大会通过上海证券交易所交易系统进行的网络投票于 2022 年 5 月 27 日上午 9:15 至 9:25,上午 9:30 至11:30,下午 13:00 至 15:00 进行,通过上海证券交易所互联网投票平台进行的投票于 2022 年 5 月 27 日上午 9:15至下午 15:00期间进行。本次股东大会已按
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照《通知》的规定通过网络投票系统为相关股东提供了网络投票安排。本次股东大会召开时间、地点、网络投票时间与《通知》规定相一致。 本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 
二.出席本次股东大会人员的资格、召集人资格 
(一)出席本次股东大会人员的资格 1.出席现场会议的股东。本所律师根据截止 2022 年 5 月 20 日上海证券交易所交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的《股东名册》和出席本次股东大会现场会议的自然人股东的身份证件、股票账户卡以及法人股东的营业执照复印件、股票账户卡等相关资料,对出席现场会议股东的资格进行了验证。 2.参加现场会议的股东合计 10 人,代表公司股份 250,580,415 股,占公司有表决权股份总数的 41.0478%。 3.根据上证所信息网络有限公司统计,并经公司与上证所信息网络有限公司共同确认,在网络投票时间内通过网络投票系统参与本次股东大会网络投票的股东共计 5 人,代表公司股份 1,161,500 股,占公司有表决权股份总数的 0.1903%。 4.出席本次股东大会现场会议和参与网络投票的股东共计 15名,代表的股份数额 251,741,915 股,占公司有表决权股份总数的 41.2381%;单独或者合并持有公司5%以下股份的有表决权的中小股东及股东代表共计 5名,代表公司股份1,161,500 股,占公司有表决权股份总数的 0.1903%。 5.公司董事(董事顾益明、顾龙棣;独立董事顾建平、李圣学、戚爱华以通讯方式出席)、监事、董事会秘书、部分高级管理人员与本所律师出席、列席
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了本次股东大会。 经本所律师审查,出席本次股东大会上述人员的资格符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 (二)本次股东大会的召集人为公司董事会,召集人资格符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定,召集人资格合法有效。 
三.本次股东大会的审议事项 本次股东大会审议的事项为: 1. 《2020年度董事会工作报告》; 2. 《2020年度监事会工作报告》; 3. 《2020年度财务决算报告》; 4. 《2020年度利润分配预案》; 5. 《关于2020年度董事及高级管理人员薪酬方案的议案》; 6. 《关于2020年度监事薪酬方案的议案》; 7. 《2020年年度报告全文及其摘要》; 8. 《2021年度内部控制评价报告》; 9. 《关于终止实施2020年限制性股票激励计划及回购注销限制性股票的议案》; 10. 《关于修订<公司章程>并办理工商变更的议案》; 11. 《关于选举独立董事的议案》。 本所律师认为:本次股东大会的议案由董事会提出,并在本次股东大会召开20日前通过公告方式通知各股东,本次股东大会议案的内容属于股东大会的职权范围,有明确的议题和具体决议事项;本次股东大会无修改议案、新议案提交表决的情况;本次股东大会的议案与通知事项符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。 
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四.本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果 
(一)本次股东大会以现场会议形式召开,以现场投票与网络投票相结合的表决方式就《通知》中列明的审议事项进行了审议表决,按《公司章程》的规定进行了监票、计票,并根据上证所信息网络有限公司统计的网络投票结果结合现场投票的情况合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。 (二)对本次股东大会审议的议案,议案1至议案10采用非累积投票的方式进行表决,议案11采用累计投票的方式进行表决,其中,议案9、议案10为特别决议议案;议案4、议案5、议案9、议案10和议案11对中小投资者进行了单独计票;议案9所涉及的关联股东进行了回避表决。 (三)经合并统计现场投票和网络投票的表决结果,列入本次股东大会的全部议案均获有效表决权通过。 本所律师认为,本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定,表决结果合法有效。 
五.结论意见 综上,本所律师认为:公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定,出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效,本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果均合法、有效。 
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