祥鑫科技:关于控股股东、实际控制人持股比例被动稀释超过5% 暨权益变动的提示性公告    查看PDF公告

股票简称:祥鑫科技 股票代码:002965

证券代码:002965             证券简称:祥鑫科技           公告编号:2022-080 
债券代码:128139             债券简称:祥鑫转债 
祥鑫科技股份有限公司 
关于控股股东、实际控制人持股比例被动稀释超过 5% 
暨权益变动的提示性公告 
本公司控股股东、实际控制人陈荣和谢祥娃保证向本公司提供的信息内容真实、
准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 
特别提示: 
1、本次权益变动属于股东持有公司股份的比例因公司总股本增加导致被动稀释超
过 5%,不涉及增持或减持,不触及要约收购; 
2、本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变更,不会影响公司的
治理结构和持续经营。 
一、本次权益变动基本情况 
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2020】2620号”文核准,祥鑫科技股份有
限公司(以下简称“公司”)于 2020年 12月 01日公开发行了 6,470,054张可转换公司
债券,每张面值 100元,发行总额 64,700.54万元。经深圳证券交易所“深证上【2020】
1258 号”文同意,公司本次公开发行的 64,700.54 万元可转换公司债券于 2020 年 12
月 24 日在深圳证券交易所挂牌交易,债券简称“祥鑫转债”,债券代码“128139”。
根据《祥鑫科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》,本次可转换公司
债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换
公司债券到期日止,即 2021年 06月 07日起至 2026年 11月 30日止。截至 2022年 08
月 02日,“祥鑫转债”累计转股 16,444,416股,公司总股本增加 16,444,416股。 
公司实施 2021年限制性股票激励计划,向 64名激励对象首次授予 2,770,000股限
制性股票,授予价格为 12.86元/股,授予日为 2021年 11月 12日。 
截至 2022 年 08 月 02 日,公司总股本由 150,700,000 股(“祥鑫转债”转股前)
增加至 169,914,416股,导致公司控股股东、实际控制人陈荣和谢祥娃在持股数量不变
的情况下持股比例被动稀释超过 5%,其持股比例由 44.79%降至 39.73%,具体情况如下: 
1.信息披露义务人基本情况 
信息披露义务人 1 陈荣 
住所 广东省东莞市长安镇 
权益变动时间 2022年 08月 02日 
信息披露义务人 2 谢祥娃 
住所 广东省东莞市长安镇 
权益变动时间 2022年 08月 02日 
股票简称 祥鑫科技 股票代码 002965 
变动类型
(可多选) 增加□  减少? 
一致行动人 有?  无□ 
是否为第一大股东或实际控制人 是?  否□ 
2.本次权益变动情况 
股份种类(A股、B股等) 增持/减持股数(万股) 增持/减持比例(%) 
A股 0 5.06(被动稀释) 
合  计 0 5.06(被动稀释) 
本次权益变动方式 
(可多选) 
通过证券交易所的集中交易   □ 
通过证券交易所的大宗交易   □ 
其他   ?(公司总股本增加,持股比例被动稀释) 
本次增持股份的资金来源
(可多选) 
自有资金          □         银行贷款      □     
其他金融机构借款  □         股东投资款    □ 
其他              □(请注明) 
不涉及资金来源    ? 
3.本次变动前后,投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况 
股份性质 
本次变动前持有股份 本次变动后持有股份 
股数(万股) 
占总股本比
例(%) 
股数(万股) 
占总股本比
例(%) 
合计持有股份 6,750 44.79 6,750 39.73 
其中:无限售条件股份 0 0 0 0 
     有限售条件股份 6,750 44.79 6,750 39.73 
4.承诺、计划等履行情况 
本次变动是否为履行已
作出的承诺、意向、计划 
是□  否? 
如是,请说明承诺、意向、计划的具体情况及履行进度。 
本次变动是否存在违反
《证券法》《上市公司收
购管理办法》等法律、行
政法规、部门规章、规范
性文件和本所业务规则
等规定的情况 
是□  否? 
如是,请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。 
5.被限制表决权的股份情况 
按照《证券法》第六十三
条的规定,是否存在不得
行使表决权的股份 
是□  否? 
如是,请说明对应股份数量占现有上市公司股本的比例。 
6.30%以上股东增持股份的说明(如适用) 
本次增持是否符合《上市公司收
购管理办法》规定的免于要约收
购的情形 
不适用 
股东及其一致行动人法定期限内
不减持公司股份的承诺 
不适用 
7.备查文件 
1.中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细  ? 
2.相关书面承诺文件                          □ 
3.律师的书面意见                            □ 
4.深交所要求的其他文件                      ? 
二、其他事项 
1、本次权益变动不会导致公司控制权发生变更,不会对公司治理结构及持续经营
产生重大影响。 
2、本次权益变动系公司可转债转股、实施 2021年限制性股票激励计划导致公司总
股本增加,公司控股股东、实际控制人陈荣和谢祥娃的持股比例被动稀释超过 5%,不存
在违反《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件规定及其承诺
的情形。 
3、根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》等相关法律法规的要求,陈荣和谢
祥娃作为信息披露义务人编制了简式权益变动报告书,相关内容详见公司同日在巨潮资
讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《简式权益变动报告书》(陈荣、谢祥娃)。 
 
特此公告。 
祥鑫科技股份有限公司董事会 
2022年 08月 03日