赣锋锂业:独立董事公开征集投票权报告书    查看PDF公告

股票简称:赣锋锂业 股票代码:002460

 证券代码:002460      证券简称:赣锋锂业    编号:临 2022-073 
江西赣锋锂业股份有限公司 
独立董事公开征集委托投票权报告书 
特别提示: 
1、本次征集委托投票权为依法公开征集,征集人徐光华符合《中
华人民共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十
一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征
集条件; 
2、截止本公告披露日,征集人徐光华未持有公司股份。 
 
根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《上市
公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)的有关规定,
并根据江西赣锋锂业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)
其他独立董事的委托,独立董事徐光华作为征集人就公司拟于 2022
年 8 月 25 日召开的 2022 年第二次临时股东大会、第二次 A 股类别
股东会议及第二次 H股类别股东会议所审议的公司 2022年股票期权
激励计划(以下简称“激励计划”)相关议案向公司全体股东征集投
票权。 
中国证监会、深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司及其他
政府部门未对本报告书所述内容之真实性、准确性和完整性发表任何
意见,对本报告书的内容不负有任何责任,任何与之相反的声明均属
虚假不实陈述。 
一、征集人声明 
本人徐光华作为征集人,保证本报告书不存在虚假记载、误导性
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 
 陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任,保
证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。 
本次征集投票权行动以无偿方式公开进行,在公司指定的信息披
露媒体上发表,未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上
市公司独立董事职责,所发布信息未有虚假、误导性陈述或重大遗漏。 
征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意,本征集报
告书的履行不会违反法律、法规及公司章程或内部制度中的任何条款
或与之产生冲突。 
二、公司基本情况及本次征集事项 
1、基本情况 
公司中文名称:江西赣锋锂业股份有限公司 
公司英文名称:Ganfeng Lithium Co.,Ltd. 
公司中文名缩写:赣锋锂业 
公司英文名缩写:Ganfeng Lithium 
公司股票上市交易所:深圳证券交易所(A股)/香港联合交易所
有限公司(H股) 
股票简称:赣锋锂业(A股/H股) 
股票代码:002460.SZ(A股)/01772.HK(H股) 
法定代表人:李良彬 
董事会秘书:欧阳明 
公司注册地址:江西省新余市经济开发区龙腾路 
公司办公地址:江西省新余市经济开发区龙腾路,香港湾仔皇后
大道东248号大新金融中心40楼 
电话:0790-6415606 
传真:0790-6860528 
邮编:338000 
 2、征集事项 
由征集人向公司全体股东征集公司2022年第二次临时股东大会
审议的2022年股票期权激励计划相关议案的投票权:向公司A股股东
征集公司第二次A股类别股东会议审议的议案的委托投票权,向公司
H股股东征集公司第二次H股类别股东会议审议的议案的委托投票权。 
议案一:《关于<公司2022年股票期权激励计划(草案)>及其摘
要的议案》; 
议案二:《关于<公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办
法>的议案》; 
议案三:《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期
权激励计划相关事项的议案》。 
三、本次股东大会的基本情况 
关于本次股东大会召开的详细情况,具体内容详见中国证监会指
定的信息披露网站(http://www.cninfo.com.cn)所披露的《关于召开
2022年第二次临时股东大会及第二次A股类别股东会议的通知》。 
四、征集人基本情况 
1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事徐光华,其基本
情况如下: 
徐光华:1981年出生,法学博士、博士后,现任江西财经大学法
学院教授、博士生导师,兼任国际刑法学会中国分会理事、中国刑法
学研究会会员、江西省犯罪学研究会理事、江西省经济犯罪研究中心
理事、南昌市仲裁委员会仲裁员、美国密苏里大学堪萨斯分校访问学
者。2018年入选江西省百千万人才工程、江西省青年井冈学者,现担
任公司第五届董事会独立董事。 
2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚,未涉及与经济纠纷有
关的重大民事诉讼或仲裁。 
 3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何
协议或安排;其作为本公司独立董事,与本公司董事、高级管理人员、
主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害
关系。 
五、征集人对征集事项的投票情况 
征集人作为公司的独立董事,出席了公司于2022年5月25日召开
的第五届董事会第四十二次会议,并对《关于<公司2022年股票期权
激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<公司2022年股票期权
激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会办理公司2022年股票期权激励计划相关事项的议案》均投了赞成
票。 
六、征集方案 
征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章
程》规定制定了本次征集投票权方案,其具体内容如下: 
(一)征集对象:截至2022年8月19日交易结束时,在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记
手续的公司股东,及截至2022年8月19日交易结束时名列在香港中央
证券登记有限公司的公司H股股东名册的H股股东。 
(二)征集时间:股权登记日后至股东大会、A股类别股东会议
或H股类别股东会议召开前24小时。 
(三)征集方式:采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网
站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)以及香港联合交易所有限公司网
站(www.hkexnews.hk)上发布公告进行投票权征集行动。 
    (四)征集程序和步骤 
第一步:征集对象决定委托征集人投票的,其应按本报告附件之
独立董事征集投票权授权委托书(就A股股东而言)或H股股东通知
 一并寄发的独立董事征集投票权委托书(就H股股东而言)确定的格
式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书(以下合称或单称
“授权委托书”)。 
第二步:向征集人委托的公司董秘办提交本人签署的授权委托书
及其他相关文件。 
本次征集委托投票权由公司董秘办签收授权委托书及其他相关
文件: 
就A股股东而言: 
1、委托投票股东为法人/机构股东的,其应提交法人营业执照复
印件、法定代表人身份证明原件、法定代表人/委派代表身份证复印件、
授权委托书原件、法人/机构股东账户卡复印件;法人/机构股东按本
条规定的所有文件应由法定代表人/委派代表逐页签字并加盖股东单
位公章; 
2、委托投票股东为个人股东的,其应提交本人身份证复印件、
授权委托书原件、股东账户卡复印件; 
3、授权委托书为股东授权他人签署的,该授权委托书应当经公
证机关公证,并将公证书连同授权委托书原件一并提交;由股东本人
或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。 
就H股股东而言: 
H股股东请依据H股股东通知所附有关授权委托书的指示填妥并
签署授权委托书。授权委托书为股东授权他人签署的,该授权委托书
应当经公证机关公证,并将公证书连同授权委托书原件一并提交;由
股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。 
第三步:委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后,应在
征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特
快专递方式并按本报告书指定地址送达;采取挂号信或特快专递方式
 的,收到时间以公司董秘办收到时间为准。 
1、A股委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和
收件人为: 
收件人:罗泽人 
联系地址:江西省新余市经济开发区龙腾路 
电话:0790-6415606 
电子邮箱:luozeren@ganfenglithium.com 
邮编:338000 
请将提交的全部文件予以妥善密封,注明委托投票股东的联系电
话和联系人,并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。 
2、H股委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址为: 
收件人:香港中央证券登记有限公司 
联系地址:香港湾仔皇后大道东183号合和中心17楼 
电话:(852)2862 8619 
传真:(852)2865 0990 
请将提交的全部文件予以妥善密封,注明委托投票股东的联系电
话和联系人,并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。 
第四步:由见证律师确认有效表决票。 
律师事务所见证律师将对法人/机构股东和个人股东提交的前述
所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律
师提交征集人。 
    (五)委托投票股东提交文件送达后,经律师事务所见证律师审
核,全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效: 
1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指
定地点; 
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件; 
 3、股东已按本报告书附件(就A股股东而言)或H股股东通知所附
有关独立董事征集投票权授权委托书(就H股股东而言)规定格式填写
并签署授权委托书,且授权内容明确,提交相关文件完整、有效; 
4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。 
(六)股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人,但其授权
内容不相同的,股东最后一次签署的授权委托书为有效,无法判断签
署时间的,以最后收到的授权委托书为有效。 
(七)股东将征集事项投票权授权委托征集人后,股东可以亲自或
委托代理人出席会议。 
(八)经确认有效的授权委托出现下列情形,征集人可以按照以下
办法处理: 
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后,在现场会议登
记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托,则征集人
将认定其对征集人的授权委托自动失效; 
2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并
出席会议,且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征
集人的授权委托的,则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效; 
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示,
并在同意、反对、弃权中选其一项,选择一项以上或未选择的,则征
集人将认定其授权委托无效。 
4、对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的(含现场投票、
委托投票、网络投票),以第一次投票结果为准。如果无法判断投票时
间,且2022年第二次临时股东大会、第二次A股类别股东会议及第二
次H股类别股东会议适用授权委托书/委任表格或其他投票方式与独
立董事征集投票权授权委托书就同一议案的表决内容不一致,则以独
立董事征集投票权授权委托书的表决内容为准。 
 七、特别提示 
由于征集投票权的特殊性,见证律师仅对股东根据本报告书提交
的授权委托书进行形式审核,并不对授权委托书及相关文件的签字和
盖章是否确为股东本人签字或盖章进行实质审核,符合本报告书规定
形式要件的授权委托书和相关证明文件将被确认为有效。因此,特提
醒股东注意保护自己的投票权不被他人侵犯。股东若对本报告书任何
内容如有疑问,请咨询专业顾问的意见。 
 
 
征集人:徐光华 
2022年 8月 5日   
 
附件:独立董事公开征集委托投票权授权委托书  
 附件:公司 2022 年第二次临时股东大会独立董事征集投票权授权委
托书(A股股东适用) 
江西赣锋锂业股份有限公司 
独立董事公开征集委托投票权授权委托书 
本人/本公司作为委托人确认,在签署本授权委托书前已认真阅读
了征集人为本次征集投票权制作并公告的《江西赣锋锂业股份有限公
司独立董事公开征集委托投票权报告书》、《关于召开 2022 年第二
次临时股东大会及第二次 A 股类别股东会议的通知》及其他相关文
件,对本次征集投票权等相关情况已充分了解。 
在现场会议报到登记之前,本人/本公司有权随时按独立董事征集
投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委
托,或对本授权委托书内容进行修改。 
本人/本公司作为授权委托人,兹授权委托江西赣锋锂业股份有限
公司独立董事徐光华作为本人/本公司的代理人出席江西赣锋锂业股
份有限公司 2022 年第二次临时股东大会,并按本授权委托书指示对
以下会议审议事项行使表决权。 
本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下: 

号 
议案名称 

意 

对 

权 

《关于<公司 2022 年股票期权激励计划(草
案)>及其摘要的议案》 
   

《关于<公司 2022年股票期权激励计划实施考
核管理办法>的议案》 
   

《关于提请股东大会授权董事会办理公司
2022年股票期权激励计划相关事项的议案》 
   
注:此委托书表决符号为“√”,请根据授权委托人的本人意见,对
上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾,三者中只能
 选其一,选择超过一项或未选择的,则视为授权委托人对审议事项投
弃权票。 
委托人签字(盖章): 
委托人身份证号码(营业执照号码): 
委托人股东账号: 
委托人持股数量: 
委托日期: 
本项授权的有效期限:自签署日至公司 2022 年第二次临时股东
大会结束。  
 附件:公司第二次 A 股类别股东会议独立董事征集投票权授权委托
书(A股股东适用) 
江西赣锋锂业股份有限公司第二次 A股类别股东会议 
独立董事公开征集委托投票权授权委托书 
本人/本公司作为委托人确认,在签署本授权委托书前已认真阅读
了征集人为本次征集投票权制作并公告的《江西赣锋锂业股份有限公
司独立董事公开征集委托投票权报告书》及《关于召开 2022 年第二
次临时股东大会及第二次 A 股类别股东会议的通知》及其他相关文
件,对本次征集投票权等相关情况已充分了解。 
在现场会议报到登记之前,本人/本公司有权随时按独立董事征集
投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委
托,或对本授权委托书内容进行修改。 
本人/本公司作为授权委托人,兹授权委托江西赣锋锂业股份有限
公司独立董事徐光华作为本人/本公司的代理人出席江西赣锋锂业股
份有限公司第二次 A 股类别股东会议,并按本授权委托书指示对以
下会议审议事项行使表决权。 
本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下: 

号 
议案名称 

意 

对 

权 

《关于<公司 2022 年股票期权激励计划(草
案)>及其摘要的议案》 
   

《关于<公司 2022年股票期权激励计划实施考
核管理办法>的议案》 
   

《关于提请股东大会授权董事会办理公司
2022年股票期权激励计划相关事项的议案》 
   
注:此委托书表决符号为“√”,请根据授权委托人的本人意见,对
上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾,三者中只能
 选其一,选择超过一项或未选择的,则视为授权委托人对审议事项投
弃权票。 
委托人签字(盖章): 
委托人身份证号码(营业执照号码): 
委托人股东账号: 
委托人持股数量: 
委托日期: 
本项授权的有效期限:自签署日至公司第二次 A股类别股东会议
结束。