天域生态:天域生态内幕信息知情人登记及保密制度(2022年08月修订)    查看PDF公告

股票简称:天域生态 股票代码:603717


 
天域生态环境股份有限公司 
内幕信息知情人登记及保密制度 
(2022年 08月修订) 
 
第一章  总则 
第一条 为规范天域生态环境股份有限公司(以下简称“公司”)
内幕信息管理行为,加强内幕信息保密工作,维护信息披露的公平原
则,保护广大投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》、
《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5号——上市
公司内幕信息知情人登记管理制度》、等相关法律、法规、规范性文
件以及《天域生态环境股份有限公司公司章程》(以下简称“《公司
章程》”)、《天域生态环境股份有限公司信息披露制度》的规定,制
定本制度。 
第二条 本制度的适用范围包括公司总部各部门、分公司、子公
司以及公司能够实施重大影响的参股公司。 
第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构,应当保证内幕信息
知情人档案真实、准确和完整,董事长为主要责任人,董事会秘书组
织实施并负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。
公司董秘办为公司内幕信息的管理、登记、披露及备案的日常工作部
门。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和

 
完整签署书面确认意见。 
公司总部各部门、分公司、子公司以及公司能够实施重大影响的
参股公司应当指定专人,对其所在部门或单位的内幕信息管理工作负
责,负责内幕信息报告、传递等相关工作。 
第四条 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度的实施
情况进行监督。 
第五条 在内幕信息依法披露前,任何内幕信息知情人不得以任
何媒介或形式对外报道、传送或发布任何涉及公司内幕信息的内容和
资料,除非系履行法规规章要求义务或已经获得有效授权。 
第二章  内幕信息及内幕信息知情人的范围 
第六条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的,涉及公
司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的,
在中国证监会、上海证券交易所及其指定信息披露媒体上尚未公开披
露的信息。 
第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于: 
(一)可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件包括: 
1、公司的经营方针和经营范围的重大变化; 
2、公司的重大投资行为,公司在一年内购买、出售重大资产超
过公司资产总额百分之三十,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、
出售或者报废一次超过该资产的百分之三十; 
3、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能
对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响; 

 
4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况; 
5、公司发生重大亏损或者重大损失; 
6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化; 
7、公司的董事、三分之一以上监事或者总裁/联席总裁发生变动;
董事长或者总裁/联席总裁无法履行职责; 
8、持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份
或者控制公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其
他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化; 
9、公司分配股利、增资的计划,公司股权结构的重要变化,公
司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程
序、被责令关闭; 
10、涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法
撤销或者宣告无效; 
11、公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施; 
12、中国证监会、上海证券交易所认定的对股票交易价格有显著
影响的其他重要事项。 
(二)可能对公司债券交易价格产生较大影响的重大事件包括: 
1、公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化; 
2、公司债券信用评级发生变化; 
3、公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废; 
4、公司发生未能清偿到期债务的情况; 

 
5、公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之
二十; 
6、公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十; 
7、公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失; 
8、公司分配股利,作出减资、合并、分立、解散及申请破产的
决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭; 
9、涉及公司的重大诉讼、仲裁; 
10、公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施; 
11、中国证监会、上海证券交易所认定的对债券交易价格有显著
影响的其他重要事项。 
第八条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能
直接或者间接获取内幕信息的人员。本制度所指内幕信息知情人的范
围包括但不限于: 
(一)公司董事、监事、高级管理人员; 
(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级
管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员; 
(三)公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理
人员; 
(四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有
关内幕信息的人员; 
(五)公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制

 
人、董事、监事和高级管理人员; 
(六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公
司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员; 
(七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作
人员; 
(八)因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重
大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的
工作人员; 
(九)中国证监会、上海证券交易所规定的可以获取内幕信息的
其他人员。 
第三章  内幕信息知情登记备案管理 
第九条 在内幕信息依法公开披露前,公司按照本制度填写《内
幕信息知情人登记表》(具体格式详见附件一),及时记录商议筹划、
论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节
的内幕信息知情人名单,及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方
式、内容等信息,内幕信息知情人应当进行确认。 
第十条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公
司的重大事项,以及发生对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影
响的其他事项时,应当填写《内幕信息知情人登记表》。 
证券公司、证券服务机构接受委托从事证券服务业务,该受托事
项对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的,应当填写《内幕

 
信息知情人登记表》。 
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券及其
衍生品种交易价格有重大影响事项的其他发起方,应当填写《内幕信
息知情人登记表》。 
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整,根
据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司,但完整的内幕信
息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信
息知情人档案应当按照本制度附件的要求进行填写,并由内幕信息知
情人进行确认。 
内幕信息知情人自获悉内幕信息之日起应当按要求填写《内幕信
息知情人登记表》,并于 2 个工作日内报公司董事会秘书,董事会秘
书有权要求内幕信息知情人完整提供或补充有关信息。 
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人
的登记,并做好涉及各方内幕信息知情人登记表的汇总。 
第十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分
立、分拆上市、回购股份等重大事项,或者披露其他可能对公司证券
及其衍生品种交易价格有重大影响的事项时,除按照本制度附件填写
《内幕信息知情人登记表》外,还应当制作重大事项进程备忘录,内
容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策
人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及
的相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制
人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。 

 
第十二条 公司进行前款所列重大事项的,应当在内幕信息依法
公开披露后 5 个交易日内将内幕信息知情人登记表及重大事项进程
备忘录报送中国证监会和上海证券交易所行政管理部门人员接触到
公司内幕信息的,应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。 
公司披露重大事项后,相关事项发送重大变化的,应当及时补充
报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。 
第十三条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向
相关行政管理部门报送信息的,在报送部门、内容等未发生重大变化
的情况下,可将其视为同一内幕信息事项,在同一张表格中登记行政
管理部门的名称,并持续登记报送信息的时间。除上述情况外,内幕
信息流转涉及到行政管理部门时,公司应当按照一事一记的方式在知
情人登记表中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知
悉内幕信息的时间。董秘办应当及时补充完善内幕信息知情人档案及
重大事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘
录自记录(含补充完善)之日起至少保存 10 年。中国证监会及其派
出机构、上海证券交易所可调取查阅内幕信息知情人档案及重大事项
进程备忘录。 
第十四条 公司应加强对公司总部各部门、子公司、分公司、控
股子公司以及公司能够对其实施重大影响的参股公司的内幕信息管
理,明确内部报告义务、报告程序和有关人员的信息披露职责。 
第四章  内幕信息的保密管理 

 
第十五条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密义
务,在内幕信息依法披露前,不得擅自以任何形式对外泄露,不得利
用内幕信息买卖公司股票及其衍生产品,或者建议他人买卖公司的股
票及其衍生产品。 
第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情
人应采取必要的措施,在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制
在最小的范围内,不得在公司内部非业务相关部门或个人间以任何形
式传播,重大信息文件应指定专人报送和保管。 
公司董事、监事、高级管理人员和公司总部各部门、分公司、子
公司及公司能够实施重大影响的参股公司都应做好内幕信息的保密
工作,不得泄露内幕信息,不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交
易价格。 
公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产
生重大影响的事项时,应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已
在市场上流传并使公司股票价格产生异动时,公司控股股东及实际控
制人应立即告知公司,以便公司及时予以澄清,或者直接向上海证券
交易所报告。 
有机会获取内幕信息的知情人不得向他人泄露内幕信息内容、不
得利用内幕信息为本人、亲属或者他人谋利。 
第十七条 公司定期报告公告之前,知情人员不得将公司季度、
半年度、年度报表及有关数据向外界泄露和报送,在正式公告之前,
不得在公司内部网站、论坛、公告栏或其它媒体上以任何形式进行传

 
播、粘贴或讨论。 
第十八条 内幕信息依法披露前,公司的股东、实际控制人不得
滥用其股东权利或支配地位,不得要求公司向其提供内幕信息。 
第十九条 如果公司内幕信息难以保密,或者已经泄露(如出现
媒体报道、市场传闻等),或者公司证券交易价格出现异常波动时,
公司应当立即予以披露。 
第二十条 如果公司内幕信息由于国家法律、法规等制度的要求
确需向其他方提供有关信息的,应在提供之前,确认已经与其签署保
密协议或者取得其对相关信息保密的承诺。 
第五章  责任追究 
第二十一条 公司根据中国证监会及上海证券交易所的规定,对
内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现
内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕
信息进行交易的,公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责
任追究,并在 2个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中
国证监会派出机构和上海证券交易所。 
内幕信息知情人违反本制度擅自泄露信息、或者由于失职导致违
规,给公司造成严重影响或者损失时,公司将视情节轻重,按照有关
公司制度进行处罚。中国证监会、上海证券交易所等监管部门的处罚
不影响公司对其处罚。 
持有公司 5%以上股份的股东,公司实际控制人,为公司重大事
10 
 
件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见
书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构及有关人
员,参与公司重大事件的咨询、制定、论证、评审等各环节的相关单
位及有关人员,违反本规定擅自泄露信息,给公司造成损失的,公司
保留追究其责任的权利。 
第二十二条 内幕信息知情人违反本制度,在社会上造成严重后
果、给公司造成重大损失,构成犯罪的,将移交司法机关依法追究其
刑事责任。 
第六章 附则 
第二十三条 本制度所称“以上”、“以内”、“以下”, 都含本数;
“不满”、“以外”、“低于”、“多于”、“过”不含本数。 
第二十四条 本制度未尽事宜,依照国家法律、法规、《公司章程》
等有关规定执行。本制度如与《公司章程》的规定相抵触,以《公司
章程》的规定为准。 
第二十五条 本制度由公司董事会负责解释,自公司董事会审议
通过之日起生效。 
11 
 
附件一: 
天域生态内幕信息知情人登记表 

号 
姓名(自然
人、法人) 
所在单位/
部门 
职务/岗位 
身份证号码/统一社会
信用代码 
知悉内
幕信息
时间 
知悉内
幕信息
地点 
知悉内
幕信息
方式 
内幕信息内容 
内幕信
息所处
阶段 
登记时
间 
登记人 
       注 2 注 3 注 4  注 5 
            
            
            
            
 
注:1.内幕信息事项应采取一事一记的方式,即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项,不同内幕信息事项涉及的知
情人档案应分别记录。 
        2.填报获取内幕信息的方式,包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。 
        3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容,可根据需要添加附页进行详细说明。 
        4.填报内幕信息所处阶段,包括商议筹划,论证咨询,合同订立,公司内部的报告、传递、编制、决议等。 
        5.如为上市公司登记,填写上市公司登记人名字;如为上市公司汇总,保留所汇总表格中原登记人的姓名。 
12 
 
附件二: 
天域生态环境股份有限公司 
禁止内幕交易告知书及声明书 
 
致天域生态环境股份有限公司: 
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关
法律法规及《天域生态环境股份有限公司章程》、《信息披露管理制度》、
《内幕信息知情人登记及保密制度》的规定,天域生态环境股份有限
公司(以下简称“天域生态”)拟进行的属天域生态的内幕信息,鉴
于我目前所任职职务□/我单位接受天域生态委托□,本人属于天域
生态内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员,自本人接
触或知悉/能够接触或能够知悉天域生态上述内幕信息之日起,负有
上述内幕信息保密的责任,不泄露上述内幕信息,不进行内幕交易或
者配合他人操纵证券交易价格。 
本人将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规
则》等有关法律法规及《天域生态环境股份有限公司章程》、《信息披
露管理制度》、《内幕信息知情人登记及保密制度》的关于“禁止内幕
交易”相关规定。 
特此声明。 
本人自愿做出上述声明,且已完全理解上述声明的内容,并愿为
上述声明承担法律责任。 
                                 
                                    声明人: 
    年   月   日