天域生态:天域生态信息披露暂缓与豁免内部管理制度(2022年08月修订)    查看PDF公告

股票简称:天域生态 股票代码:603717


 
天域生态环境股份有限公司 
信息披露暂缓与豁免业务管理制度 
(2022年 08月修订) 
 
第一章  总则 
第一条 为规范天域生态环境股份有限公司(以下简称“公司”)
信息披露暂缓与豁免行为,确保公司及相关信息披露义务人依法履行
信息披露义务,切实保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》
(以下简称“《上市规则》”)、《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 2号——信息披露事务管理》等相关法律、法规、规范性文件以
及《公司章程》、《天域生态环境股份有限公司信息披露制度》的规定,
制定本制度。 
第二条 公司及信息披露义务人按照《上市规则》及上海证券交
易所其他相关业务规则的规定,办理信息披露暂缓、豁免业务的,适
用本制度。 
第三条 公司应当披露的信息存在《上市规则》规定的暂缓、豁
免情形的,可以无须向上海证券交易所申请,由公司根据本制度的规
定自行审慎判断,并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免
事宜的事后监管。 

 
第二章  信息披露暂缓与豁免的适用情形 
第四条 公司拟披露的信息属于下列情形之一的,可以暂缓披露: 
    (一)拟披露的信息涉及未完成的计划或协商,及时披露可能损
害公司利益或误导投资者的,可以暂缓披露; 
    (二)公司拟披露的信息存在不确定性,属于临时性商业秘密等
情形,及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的,可以暂缓披露。 
(三)根据《上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实
施指引》等规定可以暂缓披露的其他情形。 
第五条 公司拟披露的信息属于下列情形之一的,可以豁免披露: 
    (一)公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形,按《上
市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律
法规或损害上市公司及投资者利益的,可以豁免披露。 
(二)关联人向本公司提供财务资助,财务资助的利率水平不高
于中国人民银行规定的同期贷款基准利率,且本公司对该项财务资助
无相应抵押或担保的,可以豁免按照关联交易的方式进行审议和披露。 
关联人向本公司提供担保,且本公司未提供反担保的,参照上款
规定执行; 
    (三)同一自然人同时担任本公司和其他法人或组织的独立董事
且不存在其他构成关联人情形的,本公司与该法人或组织进行的交易,
可以申请豁免按照关联交易的方式进行审议和披露。 
    (四)根据《上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实
施指引》等的规定可以豁免披露的其他情形。 

 
第六条 本制度中所称的商业秘密,是指国家有关反不正当竞争
法律法规及部门规章规定的,不为公众所知悉、能为权利人带来经济
利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 
本制度所称的国家秘密,是指国家有关保密法律法规及部门规章
规定的,关系国家安全和利益,依照法定程序确定,在一定时间内只
限一定范围的人员知悉,泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、
外交等领域的安全和利益的信息。 
第七条 本制度第四条、第五条所述的暂缓、豁免披露的信息应
当符合下列条件: 
(一)相关信息尚未泄露; 
(二)有关内幕人士已书面承诺保密; 
(三)公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。 
第三章  信息披露暂缓与豁免事项的内部管理流程 
第八条 公司董事会秘书在董事会领导下,负责组织和协调信息
披露暂缓与豁免事务,对信息披露暂缓与豁免的决策提出建议,并向
董事会报告。 
第九条 董秘办作为公司信息披露的日常工作机构,接受董事会
秘书的领导,负责组织、协调信息披露暂缓与披露的具体事务。 
第十条 公司总部各部门以及各分、子公司应根据其职责,及时
将事项内容、暂缓或豁免披露的原因和依据、暂缓披露的期限、内幕
信息知情人以及其书面保密承诺等资料以书面形式提交董秘办,并对

 
其真实性、准确性、完整性和及时性负责。书面申请材料内容包括但
不限于: 
(一)暂缓或豁免披露的事项、内容及情况说明; 
(二)申请事项符合暂缓、豁免披露条件的原因、依据; 
(三)建议暂缓披露的期限; 
(四)已登记的暂缓或豁免事项内幕信息知情人名单; 
(五)相关内幕人士已做出书面保密承诺的情况; 
(六)已采取的保密措施; 
(七)其他必要的依据材料,包括但不限于该等信息相关的协议
或合同、政府批文、法律法规、法院判决等,以及董秘办根据相关法
律法规、证券监管规则要求提供的其他材料。  
提出申请的部门、机构应对申请材料的真实性、准确性、完整性
负责。 
第十一条 接到书面申请材料后,公司应当审慎确定信息披露暂
缓、豁免事项,并采取有效措施防止暂缓、豁免披露的信息泄露。公
司拟对特定信息作暂缓、豁免披露处理的,应当由公司董事会秘书负
责登记(详见附件一),并经公司董事长签字确认后,由董秘办妥善
归档保管。 
第十二条 董事会秘书登记的事项一般包括: 
(一)暂缓或豁免披露的事项内容; 
(二)暂缓或豁免披露的原因和依据; 
(三)暂缓披露的期限; 

 
(四)暂缓或豁免事项的内幕信息知情人名单(详见附件二); 
(五)相关内幕信息知情人的书面保密承诺(详见附件三); 
(六)暂缓或豁免事项的内部审批流程等。 
董秘办应将有关决定及时通知相关董事、监事、高级管理人员或
公司总部部门及分、子公司;公司总部部门及分、子公司应将有关决
定及时通知其他相关信息披露义务人。 
第十三条 已暂缓、豁免披露的信息出现下列情形之一的,公司
应及时披露: 
(一)已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻; 
(二)公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动; 
(三)暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的。 
出现前款第(三)项的情形时,公司应当及时公告相关信息,
并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由及公司内部登记审批等情况。 
第四章 责任与处罚 
第十四条 公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制,对
于不符合上述条款规定的暂缓、豁免情形的或暂缓、豁免披露的原因
已经消除及期限届满,未及时披露相关信息的,将对负有直接责任的
相关人员和分管责任人等采取惩戒措施,公司对责任人给予批评、警
告,直至解除其职务的处分,公司将追究相关责任人的行政、经济责
任,并且可以向其提出适当的赔偿要求。 

 
第五章 附则 
第十五条 本制度所称“以上”、“以内”、“以下”, 都含本数;
“不满”、“以外”、“低于”、“多于”、“过”不含本数。 
第十六条 本制度未尽事宜,依照国家法律、法规、《公司章程》
等有关规定执行。本制度如与《公司章程》的规定相抵触,以《公司
章程》的规定为准。 
第十七条 本制度由公司董事会负责解释,自公司董事会审议通
过之日起生效。 
  

 
附件一: 
天域生态环境股份有限公司 
信息披露暂缓与豁免业务登记审批表 
 
登记事项: 暂缓披露 □    豁免披露 □ 
申请部门  申请人员  
申请时间  
暂缓或豁免披露
的事项 
 
暂缓或豁免披露
的原因和依据 
 
暂缓披露的期限  
是否已填报暂缓
或豁免事项的知
情人名单 
 
是□ 否□ 
相关内幕知情人
是否书面承诺保
密 
 
是□ 否□ 
申请部门负责人
意见 
 
董事会秘书审核
意见 
 
董事长审批  
备注: 
已办理暂缓与豁免披露的信息,出现下列情形之一时,公司应当及时霹雳: 
1、暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻; 
2、暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满; 
3、公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。 

 
附件二: 
信息披露暂缓或豁免内幕信息知情人登记表 
 
序号 姓名 证件号码 职位 获取信息时间 获取信息地点 获取信息方式 备注 
        
        
        
        
 
 
 

 
附件三: 
信息披露暂缓或豁免事项保密承诺 
 
本人作为天域生态环境股份有限公司暂缓、豁免信息披露事项的
知情人,声明并承诺如下: 
1、本人知晓并将遵守公司《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》
的有关内容; 
2、本人对知悉的暂缓、豁免披露的信息严格保密,不在公司对
暂缓、豁免披露事项进行信息披露之前擅自以任何形式泄露、报道或
传播任何消息; 
3、本人不利用暂缓、豁免披露的信息买卖或建议他人买卖公司
证券及其衍生品种,不进行内幕交易或配合他人操纵公司股票或其衍
生品种交易价格;不在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内
幕信息; 
4、如因本人保密不当致使公司暂缓、豁免事项泄露,本人愿承
担相应的法律责任。 
 
 
                                       承诺人: 
 
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