天域生态:天域生态投资者关系管理制度(2022年08月修订)    查看PDF公告

股票简称:天域生态 股票代码:603717


 
天域生态环境股份有限公司 
投资者关系管理制度 
(2022年 08月修订) 
 
第一章  总则 
第一条 为了加强天域生态环境股份有限公司(以下简称“公司”)
与投资者和潜在投资者(以下合称“投资者”)之间的信息沟通,建立
公司与投资者特别是广大社会公众投资者的良好沟通平台,完善公司
治理结构,切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益,
形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系,根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投
资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下
简称“《上市规则》”)、《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1号—规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《天域生态环
境股份有限公司章程》( 以下简称“《公司章程》”)的规定,结
合公司的实际情况,特制定本制度。 
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息
披露、互动交流和诉求处理等工作,加强与投资者及潜在投资者之间
的沟通,增进投资者对公司的了解和认同,以提升公司治理水平和企
业整体价值,实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关
活动。 

 
第三条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理
人员应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。 
第四条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开
原则,平等对待全体投资者,保障所有投资者享有知情权及其它合法
权益。 
第二章 投资者关系管理的目的和原则 
第五条 投资者关系管理的目的是: 
(一)建立形成与投资者双向沟通渠道和有效机制,促进公司与
投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解和熟悉,并
获得认同与支持; 
(二)建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持; 
(三)形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念; 
(四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理
念; 
(五)通过充分的信息披露,增加公司信息披露透明度,不断完
善公司治理; 
(六)倡导投资者提升股东意识,积极参与公司开展的投资者关
系管理活动,依法行使股东权利,理性维护自身合法权益。倡导投资
者坚持理性投资、价值投资和长期投资的理念,形成理性成熟的投资
文化。 
第六条 投资者关系管理的基本原则是: 

 
(一)合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披
露义务的基础上开展,符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规
范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的道德规范和
行为准则。 
(二)平等性原则。公司开展投资者关系管理活动,应当平等对
待所有投资者,尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 
(三)主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动,听
取投资者意见建议,及时回应投资者诉求。 
(四)诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚
信、坚守底线、规范运作、担当责任,营造健康良好的市场生态。 
第三章  投资者关系管理的对象与工作内容和方式 
第七条 投资者关系管理的工作对象主要包括: 
(一)投资者; 
(二)证券分析师、行业分析师; 
(三)财经媒体及行业媒体等传播媒介; 
(四)监管部门等相关政府机构; 
(五)《上市规则》规定的其他相关个人和机构。 
第八条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括: 
(一)公司的发展战略; 
(二)法定信息披露内容; 
(三)公司的经营管理信息; 

 
(四)公司的环境、社会和治理信息; 
(五)公司的文化建设; 
(六)股东权利行使的方式、途径和程序等; 
(七)投资者诉求处理信息; 
(八)公司正在或者可能面临的风险和挑战; 
(九)公司的其他相关信息。 
第九条 公司与投资者沟通的主要方式包括但不限于: 
(一)公司应披露的信息包括定期报告和临时报告。 
1、公司应当严格按照有关法律、法规及《公司章程》等的规定,
及时、公平地披露信息,并保证所披露信息的真实、准确、完整,同
时努力提高信息披露的有效性。 
2、公司指定合法合规的媒体为信息披露指定报纸,上海证券交
易所网站(http://www.sse.com.cn)为公司指定的信息披露网站。
根据有关法律、法规和上海证券交易所的规定,公司应披露的信息应
当于第一时间在上述指定报纸和网站公布。 
3、公司应当将定期报告和临时报告等信息披露文件和相关备查
文件在公告的同时备置于公司住所,供投资者查阅。 
(二)公司应保证专门的投资者咨询电话、传真和电子信箱等对
外联系渠道畅通,为投资者咨询、了解公司情况提供便利。公司咨询
电话、传真和电子信箱等应当有熟悉情况的专人负责,并保证在工作
时间电话有专人接听、传真线路畅通、电子邮件及时查收,从而能通
过有效形式向投资者答复和反馈相关信息。 

 
公司应根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当
网址或咨询电话号码发生变更后,公司应及时进行公告。 
(三)公司在召开股东大会时,应当充分考虑股东大会召开的时
间、地点和方式,为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利,为
投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供
必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。 
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前,与
投资者充分沟通,广泛征询意见。 
(四)公司应在公司网站中设立投资者关系管理专栏,收集和答
复投资者的咨询、投诉和建议等诉求,及时发布和更新投资者关系管
理工作相关信息。 
(五)公司可以根据计划安排,邀请或接受投资者、基金经理、
分析师、新闻媒体等来公司进行现场参观、座谈沟通;公司应当为中
小股东、机构投资者到公司现场参观、座谈沟通提供便利,合理、妥
善地安排活动过程,做好信息隔离,避免使来访者接触到未公开披露
的重大信息。为避免重大内幕信息泄露,原则上,公司不得在股票交
易窗口期接待投资者。投资者到公司现场参观、座谈沟通前,需通过
电话等方式进行预约,待公司受理同意后,电话通知来访人员具体的
接待安排。董事会秘书处将做好投资者来访调研的接待记录,并及时
报送上海证券交易所。未经允许,禁止一切录像、拍照。 
(六)公司在定期报告披露后应当按照中国证监会、上海证券交
易所的规定,及时召开业绩说明会,对公司所处行业状况、发展战略、

 
生产经营、财务状况、分红情况、募集资金管理与使用情况、存在风
险与困难等投资者关心的内容进行说明,帮助投资者了解公司情况。
公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问,注重与投资者交流互
动的效果,可以采用视频、语音等形式。 
(七)除依法履行信息披露义务外,公司应当按照中国证监会、
上海证券交易所的规定积极召开投资者说明会,向投资者介绍情况、
回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明
会、重大事项说明会等情形。参与投资者说明会的公司人员应当包括
公司董事长(或者总经理)、财务负责人、至少一名独立董事、董事
会秘书,不能出席的应当公开说明原因。 
公司召开投资者说明会应当事先公告,事后及时披露说明会情
况,参照上海证券交易所规定。投资者说明会应当采取便于投资者参
与的方式进行,现场召开的鼓励通过网络等渠道进行直播。 
存在下列情形的,公司应当按照中国证监会、上海证券交易所的
规定召开投资者说明会: 
1、公司当年现金分红水平未达相关规定,需要说明原因的; 
2、公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的; 
3、公司证券交易出现相关规则规定的异常波动,公司核查后发
现存在未披露重大事件的; 
4、公司相关重大事件受到市场高度关注或者质疑的; 
5、公司在年度报告披露后按照中国证监会和上海证券交易所相
关要求应当召开年度报告业绩说明会的; 

 
6、其他按照中国证监会、上海证券交易所应当召开投资者说明
会的情形。 
(八)公司可以通过路演、分析师会议等方式,沟通交流公司情
况,回答问题并听取相关意见建议。 
(九)公司指定合法合规的媒体为信息披露指定报纸,上海证券
交易所网站(http://www.sse.com.cn)为公司指定的信息披露网站。
根据法律、法规和中国证监会、上海证券交易所规定应进行披露的信
息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。 
(十)公司应当建立健全投资者关系管理档案,记载投资者关系
活动参与人员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重大信息泄密
的处理过程及责任追究(如有)等情况。投资者关系管理档案应当按
照投资者关系管理的方式进行分类,将相关记录、现场录音、演示文
稿、活动中提供的文档(如有)等文件资料存档并妥善保管,保存期
限不得少于 3年。 
第十条 投资者基于对公司调研或采访形成的投资价值分析报
告、新闻稿等文件,在对外发布或使用前应知会公司。公司董秘办要
认真核查投资者知会的投资价值分析报告、新闻稿等文件。发现其中
存在错误或误导性记载的,应要求其改正;拒不改正的,公司要及时
发出澄清公告进行说明。发现其中涉及未公开重大信息的,要及时报
告上海证券交易所并公告,同时要求其在公司正式公告前不得对外泄
漏该信息并明确告知在此期间不得买卖公司证券。 
第十一条 公司应当组织董事、监事、高级管理人员和相关人员

 
进行法律法规、部门规章、上海证券交易所业务规则以及投资者关系
管理工作相关知识的培训或学习。 
第十二条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员和工作人员在开展投资者关系管理工作,应当严格审查向外
界传达的信息,遵守法律法规及上海证券交易所相关规定,体现公平、
公正、公开原则,客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际
状况,不得出现以下情形: 
(一)透露或发布尚未公开披露的重大事件信息,或者与依法披
露的信息相冲突的信息; 
(二)透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息; 
(三)选择性透露或者发布信息,或者存在重大遗漏; 
(四)对公司证券及其衍生品种价格作出预测或承诺; 
(五)未得到明确授权的情况下代表公司发言; 
(六)歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的
行为; 
(七)违反公序良俗,损害社会公共利益; 
(八)其他违反信息披露规则,或者影响公司证券及其衍生品种
正常交易的违法违规行为。 
第四章  管理机构和工作职责 
第十三条 公司投资者关系管理工作的第一责任人为公司董事
长,董事会秘书为公司投资者关系管理工作的主管负责人。董秘办为

 
公司投资者关系管理职能部门,负责公司投资者关系管理的日常事
务。 
董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展
战略等情况下,具体负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。
董事会秘书应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并
及时反馈给公司董事会及管理层。 
公司董秘办要及时关注媒体对公司生产经营等情况的报道,公司
其他部门在知悉公司相关媒体报道时应当及时向董秘办反馈,从而预
防、并在必要时能积极采取措施消除重大突发危机事件的媒体负面影
响。 
公司监事会负责对投资者管理工作制度的实施情况进行监督。 
第十四条 董秘办履行的投资者关系管理职责主要包括: 
(一)拟定投资者关系管理制度,建立工作机制;  
(二)组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动;  
(三)组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求,定期
反馈给公司董事会以及管理层;  
(四)管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台; 
(五)保障投资者依法行使股东权利; 
(六)配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关
工作;  
(七)统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况; 
(八)开展有利于改善投资者关系的其他活动。 
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第十五条 投资者关系管理部门是公司面对投资者的窗口,代表
着公司的形象,从事投资者关系管理的工作人员必须具备如下素质和
技能: 
(一)良好的品行和职业素养,诚实信用; 
(二)良好的专业知识结构,熟悉公司治理、财务会计等相关法
律、法规和证券市场的运作机制; 
(三)良好的沟通和协调能力; 
(四)全面了解公司及公司所处行业各方面情况。 
公司在认为必要和有条件的情况下,可以聘请专业的投资者关系
管理机构协助实施投资者关系管理工作。 
第十六条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下,公司的
其它部门、分公司、公司控股子公司及公司全体员工有义务协助董秘
办实施投资者关系管理工作。 
第五章  附则 
第十七条 本制度所称“以上”、“以内”、“以下”, 都含本
数;“不满”、“以外”、“低于”、“多于”、“过”不含本数。 
第十八条 本制度未尽事宜,依照国家法律、法规、《公司章程》
等有关规定执行。本制度如与《公司章程》的规定相抵触,以《公司
章程》的规定为准。 
第十九条 本制度由公司董事会负责解释,自公司董事会审议通
过之日起生效。