郑州煤电股份有限公司(筹)股票发行公告   

股票简称:郑州煤电 股票代码:600121

        郑州煤电股份有限公司(筹)股票发行公告
                       重要提示
    1、郑州煤电股份有限公司(筹)(以下简称“郑州煤电”)本次股票 发行及发行方案已获中国证券监督管理委员会证监发字(1997)469和证 监发字(1997)470号文批准。
    2、郑州煤电本次发行股票采取“全额预缴、比例配售、余额即退
”的发行方式。
    3、本次股票发行并非上市,有关上市事项另行公告。
    4、任何人不得非法利用他人帐户或资金进行申购,也不得违规融
资或帮助他人违规融资进行申购。
    5、本公告仅就郑州煤电发售事宜向社会公众作扼要说明,投资者 欲了解郑州煤电的一般情况,请详细阅读其《招股说明书概要》。  
    一、发行基本情况
    1、本次经批准发行8000万股社会公众股(含公司职工股800万股),    每股发行价格为5.5元,对社会公开发行部分(7200万股)每股另加手续 费0.06元。
    2、发行地区:河南省郑州市
    3、发行对象:具有中华人民共和国国籍的自然人、境内登记的法 人和其它经批准设立的机构(法律、法规禁止购买者除外)。   
    4、发行时间:1997年10月28日至1997年11月5日,以下为具体日程安排:
    10月28日至10月30日  办理申购缴款
    10月31日            验资、确定配售比例
    11月2日             刊登申购结果、配售比例及余款即退公告
    11月3日至11月5日    办理股权确认、余款即退和无效申购资金退
                        款手续
    5、申购限制
    申购数量最少为1000股,超过1000股应为1000股的整数倍,每一股票帐户只能申购一次,多次申购的(包括在不同的发售网点各进行一次 申购的情况),除第一次申购外均视为无效申购。个人申购量上限为本 次发行后总股本的0.5%即150万股,机构申购量上限为发行后总股本的5%即1500万股,超过部分为无效申购。
    1、投资者须凭上海证券交易所股票帐户卡进行申购。
    2、《招股说明书概要》已刊登在1997年10月22日的《中国证券报 》、《上海证券报》上。
    3、本次发行完毕后将到上海证券交易所上市。
    二、发行方式
    本次发行采取“全额预缴、比例配售、余额即退”的发行方式。
    1、时间安排
     申购缴款时间1997年10月28日至1997年10月30日三个连续工作日 ,每天时间安排如下:
    9:00——16:00     缴款时间
    16:00——17:30    内部结帐
    17:30              划款至冻结银行专户
    2  缴款程序
    本次股票发行采用收取现金、银行同城通存通兑存折(以下简称存 折)和办理支票(或汇票)三种申购方式,其中采用现金方式认购的,金 额不得超过3万元。预缴股款=申购量X(每股发行价+每股发行手续费)
    =申购量X(5.5元+0.06元)
    申购者在规定的申购时间内持现金或存折或支票(汇票)、股票帐户卡、身份证(机构投资者还须持营业执照复印件、经办人身份证、法人 授权委托书原件,代他人申购者另须持被代理人身份证及复印件和被代理人上海证券帐户卡,到指定代理网点(见附录2)填写“郑州煤电股份 有限公司(筹)股票申购表”(见附录1),柜台人员在申购款缴足经复核 清点无误后(以支票、汇票申购者必须确认申购款到帐时间),由柜台人员开出“郑州煤电股份有限公司(筹)预缴申购款收据”。
    (二)资金冻结、申购汇总、确定配售比例
    1、在各申购缴款日末,各代理网点将申购资金划至主承销商在中 国人民银行郑州市分行的冻结专户。
    2、申购汇总和确定配售比例
    10月31日,主承销商对申购资金进行汇总并委托会计师事务所进行验资,郑州市公证处进行公证。验资结束当日,主承销商按到帐资金进行核查验证,确定有效申购总量。若有效申购总量小于或等于股票发行量,则投资者按其有效申购量认购,余股按承销协议办理。若有效申购总量大于股票发行量,则根据股票发行量和有效申购总量计算配售比例:
    配售比例=股票发行量/有效申购总量(配售比例小数点后保留五位)
    按配售比例试算每个帐户可认购量:
    可认购量=有效申购量X配售比例因本公司内部职工股已满足“千人千股”的规定,投资者按上述可认购量认购即可。在计算过程中,认购量出现小数时,应做取整处理。
    (三)划款及余额即退
    1、1997年11月2日,主承销商在《上海证券报》公布申购结果及配售比例和即退公告。
    2、划款
    配售结束后,主承销商将扣除发行费用后的认购款划至发行人帐户,申购余款划至收款银行退还申购者。
    3、余款即退和时间安排
    1997年11月3日至1997年11月5日,投资者持身份证、股票帐户卡和预缴申购款收据到原申购网点领取股金收据和发行手续费收据,并办理退款手续。每天时间安排如下:
      9:00--16:00    即退时间
     16:00--17:30    内部结帐
     17:30              汇总即退情况
    4、特别情况
    凡在规定时间内未办理即退手续者,其申购款对应股份由主承销商包销。
    三、股份登记
    主承销商在余额即退后两个工作日内将股东资料软盘及有关资料交河南省证券登记公司进行集中托管。
    四、注意事项
1、投资者以支票(或汇票)方式办理申购,须在缴款凭证“款项用途” 栏注明申购郑州煤电股份有限公司(筹)股票专用款字样及注明经办人,且必须汇入主承销商所指定的银行帐户:
    户名:中煤信托投资有限责任公司
    开户行:中国建设银行郑州市分行营业部
    帐号:5040255800374
    2、本次发行不接受邮汇款缴款方式,否则后果自负。
    3、每一投资者只能选择以现金(不超过3万元)、存折和支票(或汇 票)三种方式的其中一种缴款方式。若现金超过3万元,则须办理存折,以存折方式申购。投资者以支票(或汇票)方式办理申购时,若票据金额超过申购金额,则超过部分视为无效申购资金。
    4、以支票(或汇票)方式缴纳的申购款项到达主承销商帐户的时间 不得迟于1997年10月30日16:00,否则,该申购视为无效申购。
    5、1997年11月3日至1997年11月5日在原缴款网点办理股权确认、 余款即退和无效申购资金退款手续。届时,投资者持股票帐户卡、身份证、预缴申购款收据(代他人办理者还须持本人身份证)前往办理,机构投资者还须持营业执照复印件、经办人身份证、法人授权委托书。
    6、所有申购一旦报出则不得撤回,主承销商在余款即退之前锁定 所有申购股款。申购股款锁定期间不支付申购者利息。
    7、为保证申购高效、有序进行,申购者应认真、准确、清楚地填 写申购表,否则后果自负。
    五、咨询方式
    投资者欲了解郑州煤电股份有限公司详细资料,可查阅1997年10月22日《中国证券报》、《上海证券报》上刊登的《招股说明书概要》。对本次发行公告如有疑问,可于发行期间向股票发行工作小组或主承销商咨询。
    郑州煤电股份有限公司股票发行工作小组
    地址:河南省郑州市航海中路46号中都饭店
    联系电话:(0371)8726699-2517、2523
    联系人:王欣、王磊
    主承销商:中煤信托投资有限责任公司
    地址:北京安外大街168号
    联系电话:64279933-6712
    联系人:叶晓
                               中煤信托投资有限责任公司
                                 一九九七年十月二十二日