郑州煤电股份有限公司股票上市公告书   

股票简称:郑州煤电 股票代码:600121

                 郑州煤电股份有限公司股票上市公告书
                 上市推荐人:广发证券有限责任公司  
                            中煤信托投资有限责任公司

    总股本:30000万股              可流通股本:8000万股
    证券编码:600121               本次上市流通股本:7200万股
    股票简称:郑州煤电             上市时间:1998年1月7日 
    上市地点:上海证券交易所
    登记机构:上海证券中央登记结算公司   

                              重要提示
    本公司董事会及其成员愿就本公告所载资产的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。上市公告书的内容由本公司负责解释。
    本公司招股说明书概要刊登于1997年10月22日的《上海证券报》、《中国证券报》。本公司董事会提醒广大投资者注意,本公告书中未涉 及的有关内容请查阅招股说明书概要。

    一、要览
    股本总额:30000万股
    可流通股本:8000万股
    本次上市流通股本:7200万股
    股票简称       郑州煤电
    股票交易代码   600121
    上市地点       上海证券交易所
    上市时间       1998年1月9日
    登记机构       上海证券中央登记结算公司
    上市推荐人     广发证券有限责任公司
                   中煤信托投资有限责任公司
    二、绪言
    本公司股票上市公告书依据《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则(试 行)和《上海证券交易所交易市场业务试行规则》等规定编制,本次股票发行经中国证券监督管理委员会证监发字(1997)第469号文和证监发字(1997)470号文批准,股票上市申请经上海证券交易所上证上(1998)字第 001号《上市通知书》审核批准,将于1998年1月7日在上海证券交易所挂牌交易。
    本公司总股本30000万股,可流通股本8000万股,本次上市流通股本7200万股,公司职工股800万股预计将从本次股票发行上市之日起,期满半年后上市流通。
    本公司于1997年10月22日《上海证券报》、《中国证券报》是刊登了《招股说明书概要》,距今不足六个月,相同内容不再重述。
    本公司董事会及其成员确信本报告书不存在任何重大遗漏或者误导,并对其真实性、准确性、完整性负个别及连带责任,上市公告书由本公司董事会负责解释。
    三、公司概况
    (一)公司发起人简介
    1、法定名称:郑州煤炭工业(集团)有限责任公司
    2、注册地址:河南省郑州市航海西路金苑小区
    3、注册资金:43795万元
    4、法定代表人:赵宗晋
    5、成立日期:1996年1月8日
    6、经营范围:煤炭生产、矿井建设,铁路运输,发电及输变电、冶炼、水泥及耐火材料,机械制造,设备安装,设备租赁,通讯器材,轻工产品,化工原料及产品,普通机械,技术服务,咨询服务。
    7、所属行业:煤炭行业
    8、联系电话:0371-9782700
    (二)发行人历史沿革
    本公司是经煤炭工业部煤财劳字[1997]第253号、煤政函字[1997] 第6号和国家经济体制改革委员会体改生[1997]第89号文批准,由郑州煤炭工业(集团)有限责任公司作为唯一发起人,以其下属的超化矿、米村 矿和东风电厂的资产投入,通过募集方式的主要从事煤炭生产及销售、 发电及输变电的股份制企业。
    经中企华资产评估有限责任公司评估和国家国有资产管理局国资评[1997]423号文确认,集团公司拟投入股份公司的净资产为33656.26万元。
    根据国家国有资产管理局国资企发[1997]97号《关于郑州煤电股份有限公司国有股权管理有关问题的批复》,集团公司投入股份公司的净 资产33656.26万元,按1.53:1的比例折为股本,计22000万股,其余11656.26万元计入股份公司的资本公积金,股权性质为国有法人股,由集团公司持有。
    股份公司1997年10月28日向社会公开发行8000万股社会公众股,其 中向公司职工配售800万股,每股面值1元,每股发行价为5.5元。公司于 1997年11月6日召开倒立大会宣布公司成立,且于1997年11月13日在河南省工商管理局办理了注册登记,设立后的股份公司总股本30000万股,集 团公司作为独家发起人,以73.3%的比例控股。
    四、股票发行及承销
    1、社会公众股发行数量:8000万股
    其中:公司职工股800万股
    发行价格:5.5元
    筹集资金总额(扣除发行费用):425200000万元
    发行方式:全额预缴款,比例配售,余款即退
    配售比例:0.791%
    配售户数:22468户
    持有1000股以上的股东户数:(含公司职工股户数)7310户
    发行费用:1480万元
    每股发行费用:0.185元
    发行市盈率:14.2倍
    2、股票承销
    本次发行为超额认购,故无余额由承销团包销。
    3、验资报告:
                      验资报告
                                         (97)京会兴字第401号
郑州煤电股份有限公司筹委会:
    我们接受委托,对郑州煤电股份有限公司(筹)的实收资本及相关的 资产和负债的真实性和合法性进行了审验,在审验过程中,我们按照《独立审计实务公告第1号---验资》的要求,实施了必要的审验程序。贵公 司的责任是提供真实、合法、完整的验资资料,保护资产的安全、完整,我们的责任是按照《独立审计实务公告第一号---验资》的要求,出具真实、合法的验资报告。
    郑州煤电股份有限公司(筹)经批准的注册资本为30000万元。根据 我们的审验,截至1997年2月28日止,郑州煤电股份有限公司(筹)已收到 其发起股东郑州煤炭工业(集团)有限责任公司投入的资本叁亿叁仟陆佰伍拾陆万贰仟陆佰壹拾元整(RMB336,562,610元),其中股本贰亿贰仟万 元整(RMB220,000,000元),资本公积壹亿壹仟陆佰伍拾陆万贰仟陆佰壹 拾元整(RMB116562610元)、以上入资已由北京兴华会计师事务所出具( 97)京会兴字第362号验资报告验证。现郑州煤电股份有限公司(筹)经中国证券监督管理委员会以证监发字(1997)469号和470号文批准向社会公开发行人民币普通股8000万股,每股面值1元,共计人民币8000万元;向社会公开发行的普通股溢价发行,每股发行价格为人民币5.5元,经过我们 审验,截止1997年11月4日,证券承销机构已缴来在河南省郑州市网下发 行股款人民币叁亿捌仟贰佰陆拾捌万元整(RMB38268万元)(按发行7200 万股社会公众股股款为39600万元,郑州承销机构扣除有关承销费用及其他发行费用1332万元);公司职工股股款人民币4400万元;共计人民币42668万元;其中人民币8000元为股本,人民币34520万元为资本公积金;人民币148万元为其它应付示(系尚未支付的机构费用),与此相关的资产总额为人民币42668万元,均为银行存款。至此,郑州煤电股份有限公司(筹) 此次发行的A股股款已全部到位。
    附件一(投入资本明细表)
    附件二(验资事项说明)
                     主任会计师    王全洲  注册会计师  曹瑞芳
                     北京兴华会计师事务所  注册会计师  陈  荭
              地址:北京市西城区阜城门外  一九九七年十一月五日
              大街2号万通新世界广场708室
    (1)募集资金的入帐时间:1997年11月4日
    (2)入帐金额:425200000元
    (3)入帐帐号:5040261872861
    (4)开户银行:中国建设银行郑州市分行营业部
    五、董事、监事及高级管理人员持股情况
     姓名   职务              持股数   持股比例
    赵宗晋  董事长             3000     0.001%
    李国安  董事               3000     0.001%
    李恩东  董事               3000     0.001%
    张金贵  董事                  0     0
    龚鹏飞  董事               3000     0.001%
    李振江  董事               3000     0.001%
    袁清伟  董事               3000     0.001%
    张玉东  董事兼董事会秘书   3000     0.001%
    郭矿生  董事               3000     0.001%
    桑智卿  监事会主席         3000     0.001%
    苏万里  监事               3000     0.001%
    石银秀  监事               3000     0.001%
    禹海盈  监事               3000     0.001%
    郅庚申  监事               3000     0.001%
    白财富  监事               3000     0.001%
    焦方保  监事               3000     0.001%
    郭矿生  公司总经理         3000     0.001%
    薛渊博  公司副总经理       3000     0.001%
    王志勤  公司副总经理       3000     0.001%
    杨松君  公司副总经理       3000     0.001%
    李恩东:男,39负,硕士,高级政工师。曾任郑州矿务局干部处副处长、组织部部长、干部处处长、组织部部长、局党委副书记,现任郑煤集 团公司党委副书记。
    张金贵:男,48岁,大专,高级政工师。曾任郑州矿务局王庄矿党委副 书记、郑州矿区工会副主席、芦沟矿党委书记,现任郑煤集团公司工会 主席。
    龚鹏飞:男,59岁,学士,教授级高级工程师。曾任郑州矿务局副总工程师、总工程师,现任郑煤集团公司总工程师。
    李振江:男,55岁,学士,教授级高级工程师。曾任郑州矿务局米村煤 矿副矿长,大平煤矿矿长,郑州矿务局副局长,现任郑煤集团公司副总经 理。
    桑智卿:男,54岁,硕士,高级政工师。曾任郑州矿务局团委书记、裴沟矿党委副书记、局党委宣传部部长、副局长,现任郑煤集团公司党委 副书记。
    苏万里:男,52岁,大专,高级政工师。曾任郑州矿务局党委宣传部副部长、王沟矿党委书记、局监察处处长、局纪委副书记,现任郑煤集团 公司纪委书记。
    石银秀:男,49岁,硕士,高级经济师。曾任郑州矿务局荣资处副处长、处长,局副总经济师、党委组织部部长,现任郑煤集团公司副总经理。
    郅庚申:男,57岁,大专,高级经济师。历任郑州矿务局东风电厂总会计师、米村矿副矿长、局审计处副处长,现任郑煤集团公司审计处处长 。
    杨松君:男.36岁,学士,高级工程师。曾任郑煤集团公司裴沟矿副矿长,超化矿代理矿长。
    六、公司创立
    1、本公司于1997年11月6日召开创立大会暨首届股东大会,审议并 通过了本次向社会公开发行的8000万股A股股票在上海证券交易所申请 上市交易的决议。
    2.公司注册资金:30000万元
    3、公司注册登记时间:1997年11月13日
    4、公司注册地址:河南省郑州市
    5、营业执照注册号码:17001138-6
    七、关联企业及关连交易
    郑煤集团公司作为本公司的唯一发起人和最大股东,将在原材料供 应、煤炭运输、销售、供电、供水及通讯等方面为本公司提供长期的服务,而本公司下属东风电厂生产的电力将主要售予郑煤集团公司,因此上述提供服务及电力销售属于关连交易,该关系业经双方按照国家规定本 着公平的原则签署了《综合服务协议》予以确定。
    郑煤集团公司同意在公平交易原则下,为本公司提供最佳服务,包括    在其自身拥有的以铁路运销煤炭的国家计划额度中,优先安排及满足本 公司的煤炭运销,并保证满足本公司年生产能力的80%的运销需求;保证 有偿供应本公司所需的用水、用电需求;本公司出售给郑煤集团公司的 电力按物价、电力部门核定的入网价格计算。
    公司本次发行成功后,将以部分募股资金收购郑煤集团公司即将建 成的告成煤矿,亦属于关联交易范围。为保证该项交易的公平、公正,本公司筹委会已同郑煤集团公司签署《转让告成矿井意向书》,明确规定 了告成矿井收购价格及其支付方式。
    八、股本结构及大股东持股情况
    1、上市前的股本结构
    项目             股数(万股)    占总股本比例(%)
    尚未流通股份
    国有法人股          22000          73.33
    可流通股份           8000          26.67
    其中:公司职工股       800           2.67
    2、本公司前十名股东所持股数及比例
    股东名称                         持股数     比例(%)
    郑州煤炭工业(集团)有限责任公司  220000000    73.33
    上海久事大厦置业有限公司           118650    0.03955
    上海久事置业公司                   118650    0.03955
    上海久祥实业有限公司               118650    0.03955
    上海久茂对外有限公司               118650    0.03955
    上海久青房地产开发经营公司         118650    0.03955
    上海久青公司浦东公司               118650    0.03955
    上海久青特业有限公司               118650    0.03955
    上海久茂对外贸易浦东销售中心       118650    0.03955
    上海中凌经济发展有限公司           118650    0.03955
    九、公司财务会计资料
    (一)审计报告
    此部分材料接自北京兴华会计师事务所(97)京会兴字第410号审计 报告。
    郑州煤电股份有限公司筹委会:
    我们接受委托,审计了贵公司1995年12月31日、1996年12月31日、 1996年6月30日的资产负责表,1994年度、1995年度、1996年度、1997年1-6月的利润表及利润分配表,以及1996年度的财务状况变动表。这些会计报表由贵公司负责,我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我 们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中, 我们结合贵公司的实际情况,实施了包括抽查会计记录等我们认为必要 的审计程序。
    我们认为,上述会计报表符合《企业准则》和《股份制试点企业会 计制度》的有关规定,在所有重大方面公允的了贵公司1995年12月31日 、1996年12月31日、1997年6月30日的财务状况,1994年度、1995年度、1996年度、1997年1-6月的经营成果和1996年度的资金变动情况,会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
                 北京兴华会计师事务所      注册会计师  王全洲
                 北京市西城区阜城门外大街  注册会计师  曹瑞芳
                 2号万通新世界广场708室  一九九七年十一月一日
    (二)财务报表
    1、资产负债表
    编制单位:郑州煤电股份有限公司筹委会    单位:元
    资产             1997.06.30    1996.12.31   1995.12.31
    流动资产:
    货币资金          14873425      19798061      7700199
    短期投资
    应收票据
    应收收款         117259240      66024195     79732633
    减:坏帐准备
    应收帐款净额     117259240      66024195     79732633
    预付货款          13917650       1339853       143079
    其他应收款        97069434      77014266     63138823
    待摊费用            973927       1094185      1933394
    存货              34518533      35241301     27716507
    待处理流动资产净损失
    一年内到期长期债券投资
    其他流动资产
    流动资产合计     278612209      200511861    180364635
    长期投资:
    长期投资
    其中:合并价差
    固定资产:
    固定资产原值     577279275      406960026    416832405
    减:累计折旧      161729149       95142403     65613680
    固定资产净值     415550126      311817623    351218725
    在建工程          23938347        6685141     11102820
    固定资产清理
    待处理固定资产净损失
    固定资产合计     439488473      318502764    362321545
    无形资产及递延资产:
    无形资产          66700590
    递延资产           8570050       13829323    14293140
    无形资产及递延资产合计 75270640  13829323    14293140
    其他长期资产:
    其他长期资产
    递延税款借项
    资产总计         793371322      532843948   556979320
    负债及股东权益   1997.06.30    1996.12.30   1995.1231
    流动负债:
    短期借款          53508000       60702500    47602500
    应付票据
    应付帐款          75608407     21381557     45959522
    预收货款           4320819       422568       459080
    应付福利费         9370484      7265691      4275654
    应付工资           3603024      2034257      1948671
    未付股利            114433      3364368     47950847
    未交税金          10814774      7138944      6671642
    其他应付款        35536511     41279236     29981679
    预提费用
    一年内到期的长期负债
    其他流动负债  
    流动负债合计     193403954   143960475    185051969
    长期负债:
    长期借款         200382041   190492041    190604303
    应付债券
    长期应付款
    其他长期负债       2815707     2579498      7743426
    长期负债合计     203197748   193071539    198347729
    递延税款贷款    
    负债合计         396601702   337032014    383399698
    少数股东权益
    股东权益:
    股本             220000000   140000000    140000000
    资本公积         116562610
    盈余公积                       55811934    33579622
      其中:公益金                  18603978    11193207
    未分配利润        60207010
    股东权益合计     396769620    195811934   173579622
    负债及股东权益总计 793371322  532843948   556979320
    2、损益表
    编制单位:郑州煤电股份有限公司筹委会           单位:元
       项目     97年1-6月     96年度     95年度       94年度
一、主营业务收入   
                212322996   431287781   317564033   206746274
减:营业成本     111590322   267583863   193432017   142831307
   销售费用       5839573     5403390     5142419     2550106
   管理费用      17205603    24670493    12323297     4897511
   财务费用       3489213    13940594     8501126     6612479
   进货费用   
   营业税金及附加 2679241     5382793     4002641     1766411
二、主营业务利润 71819044   114306648    94182533    48088460
加:其他业务利润    600184     1927988      563395      232907
三、营业利润     72419228   116234636    94725928    48321367
加:投资收益
  营业外收入       533340       65015      160961       45900
减:营业外支出      431728     1374610     1674997      672935
加:以前年度损益调整
四、利润总额     72520840   114925041    93211892    47694332
减:所得税    
   少数股东损益
五、净利润       72520840   114925041    93211892    47694332
    3、财务状况变动表
    编制单位:郑州煤电股份有限公司筹委会   1996年度  单位:元
流动资金来源和运用            
一、流动资金来源:            
1、本年利润                            114,925,041.00
加:不减少流动资金的费用和损失                          
(1)固定资产折旧                         31,406,933.00   
(2)无形、递延及其他资产摊销                463,817.00   
(3)固定资产盘亏(减盘盈)                                 
(4)清理固定资产损失(减收益)             -9,455,863.00   
(5)其他不减少流动资金的费用                             
小计                                   137,339,928.00   
2、其它来源:                                           
(1)固定资产清理收入(减清理费用                          
(2)增加长期负债                                         
(3)收回长期投资                                         
(4)对外投资转出固定资产                                 
(5)对外投资转出无形资产                                 
(6)资本净增加额                                         
小计                                                    
流动资金来源合计                       137,339,928.00   
二、流动资金运用:                                      
1、利润分配:                                           
(1)应交所得税                                           
(2)提取法定公积金(补亏以-表示          11,492,504.00   
(3)应付利润                             97,686,285.00   
(4)应交特种基金                                         
(5)提取法定公益金                        5,746,252.00   
(6)减调上年利润(调增以-表示)                           
小计                                   114,925,041.00   
2、其它运用:                                           
(1)固定资产和在建工程净增加额          -43,818,781.00   
(2)增加无形、递延及其他资产                             
(3)偿还长期负债                          5,163,928.00   
(4)增加长期投资                                         
小计                                   -38,654,853.00   
流动资金运用合计                       109,560,565.00   
流动资金增加净额                        61,069,740.00   
流动资金各项目的变动                                    
一、流动资金本年增加数:                                
1.货币资金                              12,097,862.00   
2.短期投资                                              
3.应收票据                                              
4.应收帐款净额                         -13,708,438.00   
5.预付帐款                               1,196,774.00   
6.其他应收款                            13,875,443.00   
7.存货                                   7,524,794.00   
8.待转其他业务支出                                      
9.待摊费用                                -839,209.00   
10.一年内到期的长期债券投资                             
11.待处理流动资产净损失                                 
12.其他流动资产                                         
流动资产增加净额                        20,147,226.00   
二、流动负债本年增加数:                                
1.短期借款                              13,100,000.00   
2.应付票据                                              
3.应付帐款                             -24,577,965.00   
4.预收帐款                                 -36,512.00   
5.其他应付款                            11,297,557.00   
6.应付工资                                  85,586.00   
7.应付福利费                             2,990,037.00   
8.未交税金                                 467,302.00   
9.未付利润                             -44,586,479.00   
10.其他未交款                              168,980.00   
11.预提费用                                168,980.00   
12.待扣税金                                             
13.一年内到期长期负债                                   
14.其他流动负债                                         
流动负债增加净额                       -40,922,514.00   
流动资金增加净额                        61,069,740.00   
    (三)公司的主要会计政策
    (1)会计制度:本公司成立后执行《股份制试点企业会计制度》(郑 州煤炭工业(集团)有限责任公司执行《工业企业会计制度》。本次编制的1994年至1997年1-6月会计报表,是根据财政部财务会(93)27号文件《股份制试点企业会计制度》以及(93)28号文件《股份制度点企业执行新会计制度若干问题》的有关规定对拟投入股份公司的两矿一并的会计报表进行调整后编制的。
    (2)会计年度:以公历1月1日至12月31日为一会计年度。
    (3)记帐原则及计价基础:采用借贷记帐法,按权现发生制原则进行 会计核算,以历史成本为计价基础。
    (4)记帐本位币:以人民币为记帐本位币。
    (5)外币折算:发生外币业务,按当日中国人民银行公布的基准汇价 进行调,与原帐面差额记入当期财务费用。
    (6)坏帐准备:公司不坟提坏帐准备,对实际发生的坏帐损失采用直 接转销法进行核算,公司确认坏帐损失的标准为:
    A.因债务人破产或死亡,以其破产财产或者遗产清偿后,仍然不能收回收的应收帐款。
    B.因债务人逾期未履行偿债义务超过三年仍然不能收加原应收帐款。
    (7)存货核算:存货包括原材料、在产品及自制半成品、产成品等. 存货均按计划成本核算,每月月末通过"材料成本差异"科目进行调整,将 发出和期末存货调整为实际成本。
    (8)长期投资:
    A、债务投资:按购进成本计入长期投资,所获得利息收入计入投资 收益。
    B、股权投资和联营投资:持股低于20%的按成本法核算;持股20% 及以上的按权益法核算;持股50%以上的按权益法核算并合并子公司报 表。
    (9)固定资产及折旧:固定资产按照历史成本计价,固定资产的确认 标准为:单位价值2000元以上并且使用年限1年以上,按平均年限法计提 折旧。股份有限公司固定资产的使用年度和预留净残值按《工业企业财务制度"的规定确定,各类固定资产的使用年限、净残值率、年折旧率如下:
    固定资产名称   使用年限    净残值率    年折旧率
    房屋及建筑物    20-40        3%      4.85%-2.43%
    专用设备        10-25        3%      9.70%-3.88%
    通用设备           10        3%          9.70%
    其他             7-10        3%     14.20%-9.70%
    (10)开形资产:无形资产按取得时的实际成本计价,按平均年限年限法摊销。
    (11)递延资产:递延资产按实际成本计价,按平均年限法摊销。
    (12)产品成本计算方法:产品成本包括直接材料、直接人工、制造 费用、销售费用、管理费用、财务费用全部计入当期损益。
    (13)收入确认:以产品发出、收到货款或取得收取货款的凭证时,确认营业收入实现。
    (14)税项:增值税按煤炭销售收入乘以13%,发电收入乘以17%作为销项税项,扣除当期允许抵扣的进项税额后缴纳;矿产资源税按销售量的数量每吨0.90元计缴。根据财政部(94)财工字(79)号文件《关于煤炭部直属工业生产、供销企业执行新的工商税制后有关问题的通知》和煤炭部煤厅字(1997)第183号文件"转发财政部、国家税务总局关于企业所得税若干政策的通知"规定对财政关系在中央的煤炭企业,1994年就地交纳的所得税由中央财政通过煤炭部返还给企业,1995年比照上述政策执行;1996、1997年财政部以财工字(1996)第39号文件《关于煤炭工业部直属企业有关财政问题的通知》及财工字(1997)第83号文件《关于中央煤炭企业所得税返还有关问题处理意见后通知》规定,1996-1998年煤炭工业企业交纳的所得税继续全额返还给企业,根据上述规定,1997年至1997年1-6月所得税实际税负为零。
    (15)利润分配:郑州煤电股份有限公司章程规定税后利润按以下顺 序分配:(1)弥补亏损;(2)提取10%法定盈余公积金;(3)提取5%-10%法定公益金;(4)提取任意盈余公积金;(5)分红:由董事会按法律规定和公 司经 营状况决定,提交股东大会审议通过。
    (四)主要财务指标
    项目           1996年    1995年   1994年
    流动比率        1.39      0.97     1.44
    速动比率        1.15      0.82     1.28
    资产负债率     63.3      68.8     69.6
    应收账款周转率  5.92      4.03     2.65
    存货周转率      8.50      8.58     8.23
    净资产收益率   58.69%   53.70%  31.21%
    每股净利        0.52      0.42     0.22
    十、董事会上市承诺
    本公司董事会将严格遵守《中华民人共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《上海证券交易所市场业务试行规则》和有关法律、法规的规定,并自股票上市之日起作出如下承诺:
    1、按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息,并接受证券主管机关、上海证券交易所的监督管理。
    2、及时、真实、准确的公布中期报告和年度报告,并备置于规定场所供投资者公众查阅。
    3、本公司董事、监事及高级管理人员如发生人事变动或持本公司 股票发生变化时,在报告证券主管机关、上海证券交易所的同时向投资 者公布。
    4、在任何公共传播媒介中出现的消息可能对本公司股票市场价格 产生误导性影响时,本公司知悉后将及时对该消息予以公开澄清。
    5、本公司董事、监事及高级管理人员将认真听取社会公众股的意 见和批评,不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事 股票买卖活动。
    6、本公司没有无记录负债。
    十一、重要事项提示
    1、本次公开发行股票后,社会公众股东和发行人股东共享1997年度的分红派息,预计首次股利分配时间在1998年6月末以前。
    2、截止本公告书公布之日,本公司无重大诉讼事项。
    十二、备查文件
    1、发行人成立的注册登记文件
    2、主管部门和证券交易所批准发行上市的文件
    3、公司章程
    4、审计报告
    5、资产评估报告
    6、验资报告
    7、招股说明书
    8、发行人改组的其他有关文件
    十三、咨询机构
    1、上市公司:郑州煤电股份有限公司(筹)
    法定代表:赵宗晋
    地址:郑州市郑州矿区西街1号
    电话:0371-9782700    9782701    6976807
    传真:0371-691130
    2、上市推荐人:广发证券有限责任公司
    法定代表人:陈云贤
    地址:广州市农林下路83号广发金融大厦4楼
    电话:020-87789888-81602    传真:020-87310255
    联系人:任群
    上市推荐人:中煤信托投资有限责任公司
    法定代表人:王忠民
    住所:中国北京东城区安补大街168号
    电话:010-64279933-6712     传真:010-64204470
    联系人:叶晓

                                        郑州煤电股份有限公司
                                         一九九八年一月五日