贵州百灵:首次公开发行股票投资风险特别公告    查看PDF公告

股票简称:贵州百灵 股票代码:002424

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贵州百灵企业集团制药股份有限公司 
首次公开发行股票投资风险特别公告 
 
保荐人 (主承销商):宏源证券股份有限公司 
 
贵州百灵企业集团制药股份有限公司(以下简称“发行人” )首次公开发行
(以下简称“本次发行” )3,700 万股人民币普通股(A 股) ,将于 2010 年 5 月
24 日分别通过深圳证券交易所交易系统和网下发行电子化平台实施。发行人、
保荐人(主承销商)特别提请投资者关注以下内容: 
1、中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见,均不表
明其对发行人股票的投资价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。 任何与
之相反的声明均属虚假不实陈述。 
2、 拟参与本次发行申购的投资者, 须认真阅读刊登于2010年5月14日 《中
国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》和《证券日报》上的《贵州百灵企业集
团制药股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要》及披露于 2010 年 5 月
14日巨潮网(www.cninfo.com.cn)的招股意向书全文,特别是其中的“重大事
项提示”及“风险因素”章节,充分理解发行人的各项风险因素,自行判断其经
营状况及投资价值。发行人受到政治、经济、行业及经营管理水平的影响,经营
状况可能会发生变化,由此可能导致的投资风险应由投资者自行承担。 
3、本次发行遵循市场化定价原则,在初步询价阶段由网下机构投资者基于
真实认购意图报价,发行人与保荐人(主承销商)根据初步询价结果,综合考虑
发行人募集资金需求、承销风险等因素,协商确定本次发行价格,请投资者注意
投资风险。任何投资者如参与网上申购,均视为其已接受该发行价格,投资者若
不认可本次发行定价方法和发行价格,建议不参与本次申购。 
4、本次发行可能存在上市后跌破发行价的风险。投资者应当充分关注定价
市场化蕴含的风险因素,知晓股票上市后可能跌破发行价,切实提高风险意识,
强化价值投资理念,避免盲目炒作,监管机构、发行人和保荐人(主承销商)均
无法保证股票上市后不会跌破发行价格。 
5、发行人的所有股份均为可流通股份。本次发行前的股份及本次网下配售 2
的股份均有限售期,有关限售承诺及限售期安排详见招股意向书全文。上述股份
限售安排系相关股东基于公司治理需要及经营管理的稳定性,根据相关法律、法
规做出的自愿承诺。 
6、本次发行申购,任一配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购,
所有参与网下报价、申购、配售的配售对象均不得再参与网上申购;单个投资者
只能使用一个合格账户进行申购,任何与上述规定相违背的申购均为无效申购。 
7、如果本次发行成功,发行人募集资金将达 148,000 万元,发行人净资产
将急剧增加,如果募集资金投资项目的盈利能力不能同步增长,将给发行人净资
产收益率等盈利指标带来负面影响, 也将对发行人资金管理运营及内部控制提出
严峻挑战,投资者应关注发行人存在部分募集资金闲置的风险。发行人已建立募
集资金存储、 使用和管理的内控制度, 将严格遵守相关规定, 规范使用募集资金,
提高资金使用效率。 
8、本次发行结束后,需经深圳证券交易所批准后,方能在深圳证券交易所
公开挂牌交易。如果未能获得批准,本次发行股份将无法上市,发行人会按照发
行价并加算银行同期存款利息返还给参与网上申购的投资者。 
9、发行人、保荐人(主承销商)郑重提请投资者注意:投资者应坚持价值
投资理念参与本次发行申购, 我们希望认可发行人的投资价值并希望分享发行人
的成长成果的投资者参与申购;任何怀疑发行人是纯粹“圈钱”的投资者,应避
免参与申购。 
10、本特别风险公告并不保证揭示本次发行的全部投资风险,提示和建议投
资者充分深入地了解证券市场蕴含的各项风险,根据自身经济实力、投资经验、
风险和心理承受能力独立做出是否参与本次发行申购的决定。 
 
 
                         发行人:贵州百灵企业集团制药股份有限公司 
                            
                         保荐人(主承销商) :宏源证券股份有限公司 
 
                                        2010年 5月 21日