方直科技:关于签订《募集资金三方监管协议》的公告    查看PDF公告

股票简称:方直科技 股票代码:300235

 
 证券代码 :300235   证 券简称 : 方直 科技   公告 编号:2011-004 
 
深 圳 市 方 直 科 技股 份 有 限 公 司  
关 于 签 订 《 募 集资 金 三 方 监 管 协议 》 的 公 告  
本公司及 董事会 全 体成员保 证信息 披 露内容的 真实、 准 确和完
整,没有 虚假记 载 、误导性 陈述或 重 大遗漏。  
 
 一、公司 募集资 金 基本情况  
深圳市方 直科技 股 份有限公 司 (以 下 简称 “ 公司 ”)于2011 年6 月9
日经中国 证券监 督 管理委员 会以 “ 证 监 许可[2011]901 号 ” 文核准, 由
主承销商 平安证 券 有限责任 公司 采 用 网下向询 价对象 询 价配售与 网
上向社会 公众投 资 者定价发 行相结 合 的方式, 公开发 行1,100 万股 人
民币普通 股(A 股) 。发行价 格为每 股 人民币19.60 元, 共 募集资金
21,560 万 元,扣 除 与发行有 关的费 用 人民币合 计29,967,169.30 元,
公司实际 募集资 金 净额为人 民币185,632,830.70 元 。 该募 集资金情 况
已由立信 大华会 计 师事务所 有限公 司 进行验资 ,并于2011 年6 月24 日
出具了 “ 立 信大华 验 字[2011]178 号” 《 验资报告 》。  
 为规 范公司 募集资 金管理, 保护 中小投 资者的权 益, 根据 《 深圳证
券交易所 创业板 股 票上市规 则》 、 《深 圳证券交 易所创 业 板上市公 司
规范运作 指引》 的 相关规定, 深圳市 方直科技 股份有 限 公司 第一 届董
事会 第十 二 次会 议 决议批准 , 公司 与 中 国工商银 行股份 有 限公司深 圳
南山支行 、 广发银 行 股份有 限公司 深 圳城市 广 场支行 、 华夏银行 股份
有限公司 深圳高 新 支行 、 平安 银行股 份有限公 司深圳 红 树湾支行 、 招 
商银行股 份有限 公 司深圳科 苑支行 分别 开设募 集资金 专 户, 并 与保荐
机构 平安 证券有 限 责任公司 及前述 专 户银行分 别签订 了 《 募集资金 三
方监管协 议》。  
 
二、募集 资金三 方 监管账户 分布情 况  
1 、 公 司已在 广发银 行 股份有 限公司 深 圳城市 广 场支行 开 设募集资 金
专项账户 (以下 简称 “ 专户 ”), 账 号为102001512010090576 , 截至2011
年 7 月12 日 余额为 3528.00 万元。 该 专户仅用 于甲方 “ 中小学英 语
同步教育 软件升 级 及新版本 开发项 目” 募集资金 的存储 和使用, 不 得
用作其他 用途。 
2 、 公 司在 华 夏银行 股份 有限 公司深 圳 高新支行 开设募 集 资金专项 账
户 (以 下简称 “ 专户 ” ) , 账 号为  4553200001801900062260 , 截至2011
年 7 月12 日 余额为 2724.00 万元。 该 专户仅用 于甲方 “ 中小学多 学
科 (不含英 语) 同 步教育软 件项目” 募集资金 的存储 和 使用, 不得 用
作其他用 途。 
3 、 公 司已在 中国工 商银行股 份有限 公 司深圳南 山支行 开 设募集资 金
专项账户 (以下 简 称 “ 专户” ),账号为4000023129200383666 ,截至
2011 年 7 月  13 日余额为2700.00 万 元。 该专 户仅用 于 甲方 “营 销
网络扩建 项目” 募 集资金的 存储和 使 用,不得 用作其 他 用途。 
4 、公 司已在 招商银 行股 份有 限公司 深 圳科苑支 行 开设 募 集资金专 项
账户 (以 下简称 “ 专户 ”), 账号为 755904054810152 , 截 至2011 年 7 
月13 日余额 为 1200.00 万元。 该专 户 仅用于甲 方“研 发 中心建设 项 
目” 募集 资金的 存 储和使用 ,不得 用 作其他用 途。 
5 、公司 在平 安银行 股份有限 公司深 圳 红树湾支 行 开设 募 集资金专 项
账户 ( 以下简称 “专户 ”), 账号 为  0372100347062 , 截 至2011 年 7 月
13 日 余额为 9260.57 万 元。 该专 户仅 用于甲方 “ 其他与 主营业务 相
关的营运 资金项 目 ” 募集资 金的存 储 和 使用, 不得用 作 其他用途 。 
 
三、 公司在 不影响 募集资金 使用的 情 况下 , 将在 上述五 家银行开 设的
募 集 资 金 专 项 帐 户 中 的 募 集 资 金 以 定 期 存 款 方 式 和 七 天 通 知 存 款 方
式存放 : 
1 、 公司将 在广发 银行 股份有 限公司 深圳 城市 广 场支行 开设 的募集 资
金专项账 户 (账号为 :102001512010090576 ) 中的 募集资 金以定期 存
单和七天 通知存 款 方式存放 , 具体 如 下: 
定期存 款种 类 存单号  金额 (元 )   起始 日期   到期 日期  
七天通 知存 款 102001630010000378 3,279,970.00 2011.07.123  
三个月 定期 存款 102001610010000484. 1,000,000.00 2011.07.12 2011.10.122 
三个月 定期 存款 102001610010000484. 5,000,000.00 2011.07.122 2011.10.12 
三个月 定期 存款 102001610010000484. 5,000,000.00 2011.07.12 2011.10.12 
三个月 定期 存款 102001610010000484. 5,000,000.00 2011.07.12 2011.10.12 
三个月 定期 存款 102001610010000484. 5,000,000.00 2011.07.12 2011.10.12 
三个月 定期 存款 102001610010000484. 5,000,000.00 2011.07.12 2011.10.12 
三个月 定期 存款 102001610010000484. 2,000,000.00 2011.07.12 2011.10.12 
三个月 定期 存款 102001610010000484. 2,000,000.00 2011.07.12 2011.10.12 
三个月 定期 存款 102001610010000484. 2,000,000.00 2011.07.12 2011.10.12 
 
2 、 公司将 在华夏 银行 股份有 限公司 深圳 高新支 行 开设 的募 集资金 专
项账户 ( 账号为 :4553200001801900062260 ) 中 的募集 资 金以定期 存 
单和七天 通知存 款 方式存放 ,具体 如 下: 
定期存 款种 类 存单号  金额 (元 )   起始 日期   到期 日期  
七天通 知存 款 4553200001830300019840 4,239,970.00 2011.07.12
22 
 
三个月 定期 存
款 
4553200001830100020058 15,000,000.00 2011.07.12 2011.10.12 
三个月 定期 存
款 
4553200001830100020159

2,000,000.00 2011.07.12 2011.10.12 
三个月 定期 存
款 
4553200001830100020260 2,000,000.00 2011.07.12 2011.10.12 
三个月 定期 存
款 
4553200001830100020361 2,000,000.00 2011.07.12 2011.10.12 
三个月 定期 存
款 
4553200001830100020462 2,000,000.00 2011.07.12 2011.10.12 
 
3 、 公司将 在中国 工商 银 行股 份有限 公司 深圳南 山支行 开设 的募集 资
金 专 项 账户 (账 号为 :4000023129200383666 )中 的 募集资 金 以 定期
存单和七 天通知 存 款方式存 放,具 体 如下: 
定期存 款种 类 存单号  金额 (元 )   起始 日期   到期 日期  
七天通 知存 款 4000023114200007031 1,999,970.00 2011.07.133  
三个月 定期 存款 400002311420000692727 10,000,000.00 2011.07.13 2011.10.13 
三个月 定期 存款 4000023114200006927 10,000,000.00 2011.07.13 2011.10.13 
三个月 定期 存款 4000023114200006927 5,000,000.00 2011.07.13 2011.10.13 
 
4 、 公司将 在招商 银行 股份有 限公司 深圳 科苑支 行 开设 的募 集资金 专
项 账 户( 账号 为 :755904054810152 )中 的 募集 资金 以定期 存 单和 七
天通知存 款方式 存 放,具体 如下: 
定期存 款种 类 存单号  金额 (元 )   起始 日期   到期 日期  
七天通 知存 款 75590405488000038 1,999,970.00 2011.07.13

 
三个月 定期 存款 75590405488000010 5,000,000.00 2011.07.13 2011.10.13 
三个月 定期 存款 75590405488000024

5,000,000.00 2011.07.13 2011.10.13 
 
5 、 公司 将 在平安银行 股份有限公司深圳红树湾支行 开设的募 集资 金专项账
户(账号为 :0372100347062 )中的募集 资金以定期存单和 七天通知存 
款方式存 放,具 体 如下: 
定期存 款种 类 存单号  金额 (元 )   起始 日期   到期 日期  
七天通 知存 款 0373200011763 2,605,656.67 2011.07.13  
三个月 定期 存款 0373100019314 60,000,000.00 2011.07.13 2011.10.13 
三个月 定期 存款 0373100019301 30,000,000.00 2011.07.13 2011.10.13 
 
   公 司承 诺上述 定期 存款 或通知 存款存 单到 期后将 及时转 入本 协议
规定的募 集资金 专 户进行管 理或以 存 单方式续 存,并 通 知保荐机 构。
公司上述 存单不 得 质押。  
 
四 、募集 资金三 方 监管协议 主要条 款  
1 、 合 同签订 双方应 当共同遵 守《中 华 人民共和 国票据 法 》、《支 付
结算办法 》 、 《人 民 币银行 结 算账户 管 理办法 》 等法 律、 法 规、 规 章。  
2 、 平 安证券 有限责 任公司 作 为保荐 机 构,应当 依据有 关 规定指定 保
荐代表人 或其他 工 作人员对 合同方 募 集资金使 用情况 进 行监督。 应当
依据募集 资金管 理 相关规定 以及存 款 公司制订 的募集 资 金管理制 度
履行其督 导职责, 并可以采 取现场 调 查、 书面问 询等方 式行使其 监督
权。 合同双 方应当 配合 平安 证券的 调 查与查询。 平安证 券每季度 对存
款公司现 场调查 时 应当同时 检查募 集 资金专户 存储情 况 。  
3 、 存 款公司 授权平安 证券指 定的保 荐 代表人 吴 永平 、 周 凌云 可以 随
时到存款 银行查 询 、复印存 款公司 专 户的资料 ;存款 银 行应当及 时 、
准确、完 整地向 其 提供所需 的有关 专 户的资料 。  
 保荐 代表人 向存款 银行查询 存款公 司 专户有关 情况时 应 当出具
本人的合 法身份 证 明; 平安 证券指 定的 其他工作 人员向 存 款银行查 询 
相应专户 有关情 况 时应当出 具本人 的 合法身份 证明和 单 位介绍信 。  
4 、 存款银 行按月 ( 每月 开始 的5 个工作 日前) 向存款 公司出 具对账单 ,
并抄送平安 证券 。 存款银行 应当保 证 对账单内 容真实 、 准确、完 整。  
5 、 存 款公司 一次或12 个月内 累计从 专 户中支取 的 金额 超 过1000 万元
(按照孰 低原则 在1000 万 元或募 集资金 净额的10% 之 间确定 )的, 存
款银行 当 于支取 之 日起5 个工作 日内分 别以快递 方式通 知 平安 证券 ,
同时提供 专户的 支 出清单 。 
6 、 存 款银行 连续三 次未及时 向 平安 证 券 出具对 账单或 向 平安证券 通
知专户大 额支取 情 况, 以及存 在未配 合 平安证 券 调查 专 户情形的, 存
款公司或 者 平安 证 券 可以要 求存款 公 司单方面 终止本 协 议并注销 募
集资金专 户。  
7 、 本 协议自 存款公 司、存款 银行、 平 安证券 三 方法定 代 表人或其 授
权代表签 署并加 盖 各自单位 公章之 日 起生效, 至专户 资金 全部支出 完
毕并依法 销户或 平 安证券 督 导期结 束 之日 (2014 年12 月31 日) 起失效 。  
特此公告 。  
 
                           深圳 市 方直科技 股份有 限 公司  
董 事 会  
2011 年 7 月 26 日